Articolul 7
Art. 7 din NORMĂ nr. 13 din 16 martie 2020 privind autorizarea administratorilor de fonduri de pensii ocupaționale
- Capitolul II Autorizarea de constituire a societății de pensii
- Secţiunea a 2-a Condiții privind fondatorii
(1) Persoanele fizice care au calitatea de fondatori trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții:
a) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a altor administratori de fonduri de pensii ocupaționale sau ai persoanelor afiliate acestora;
b) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a instituției de credit care îndeplinește funcția de depozitar al fondului de pensii ocupaționale sau ai persoanelor afiliate acestuia;
c) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a societăților de servicii de investiții financiare care prestează servicii pentru fondurile de pensii ocupaționale sau ai persoanelor afiliate acestora;
d) să dispună de venituri personale, neafectate îndeplinirii obligațiilor lor patrimoniale față de terți, care, prin nivelul lor anual, să justifice în mod corespunzător proveniența fondurilor destinate participației la capitalul social al societății de pensii și care să aibă caracter de continuitate;
e) fondurile destinate participației la capitalul social al societății de pensii să nu aibă ca surse venituri obținute din activități desfășurate în statele sau jurisdicțiile prevăzute la art. 6 alin. (2) lit. c) și/sau situația prevăzută la ;
f) să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice.
(2) Nu pot deține calitatea de fondatori persoanele nominalizate în lista întocmită în conformitate cu prevederile și privind prevenirea și combaterea terorismului, cu modificările și completările ulterioare, precum și persoanele fizice sau juridice care fac obiectul unor sancțiuni internaționale, definite conform privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin , cu modificările și completările ulterioare.
(3) Nu pot deține calitatea de fondatori persoanele care au fost condamnate printr-o sentință rămasă definitivă pentru infracțiuni de corupție și de serviciu, de spălare a banilor, infracțiuni contra patrimoniului, de fals, evaziune fiscală, mărturie mincinoasă ori alte fapte de natură să conducă la concluzia că nu sunt create premisele necesare pentru asigurarea unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de pensii.
(4) Prevederile alin. (2) și (3) se aplică și în cazul fondatorilor persoane juridice la care unul sau mai mulți fondatori/acționari a/au fost condamnat/condamnați printr-o sentință rămasă definitivă pentru infracțiunile prevăzute la alin. (2) și (3) .