Articolul 10
Art. 10 din NORMĂ nr. 13 din 16 martie 2020 privind autorizarea administratorilor de fonduri de pensii ocupaționale
- Capitolul II Autorizarea de constituire a societății de pensii
- Secţiunea a 3-a Documentația necesară pentru autorizarea de constituire a societății de pensii
(1) Pentru fiecare dintre fondatori, persoane juridice, cererea prevăzută la art. 8 este însoțită de următoarele documente:
a) certificat constatator eliberat de registrul comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care atestă cel puțin denumirea, numărul și data înregistrării, obiectul de activitate al acesteia, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și structura acționariatului acesteia până la nivel de persoană fizică; structura acționariatului până la nivel de persoană fizică trebuie detaliată inclusiv pentru persoanele juridice care dețin indirect participații la capitalul social al fondatorului;
b) o prezentare a fondatorului/acționarului persoanei juridice, sub semnătura reprezentantului legal, din care să rezulte organizarea acestuia, inclusiv rețeaua de sedii secundare deținute în țara de origine și în străinătate, activitatea desfășurată de acesta în toate sediile sale secundare;
c) ultimele 3 situații financiare anuale auditate de către un auditor financiar, avizat de către A.S.F., cele mai recente situații financiare interimare și ultima balanță de verificare a conturilor fondatorului și, după caz, cele întocmite la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte fondatorul;
d) în cazul fondatorilor, persoane juridice străine, situațiile financiare anuale prevăzute la lit. c) sunt auditate de către un auditor financiar, membru activ al unui organism profesional recunoscut de Federația Internațională a Contabililor, și care a asimilat Codul de etică emis de aceasta, A.S.F. putând solicita documente care să ateste îndeplinirea cerințelor menționate;
e) documentația privind capitalul social, conform prevederilor Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 11/2020 privind capitalul social al administratorului de fonduri de pensii ocupaționale sau ale , după caz;
f) certificat de cazier fiscal;
g) certificat de cazier judiciar.
(2) Pentru fiecare dintre fondatorii, persoane juridice, cu participații mai mici de 5% din capitalul social al administratorului fondului de pensii ocupaționale, dar nu mai mult de 10% cumulat, se va prezenta numai documentația prevăzută la alin. (1) lit. a) .
(3) Documentația prevăzută la alin. (1) se prezintă și în cazul fondatorilor, persoane juridice, cu participații mai mici de 5% din capitalul social al societății de pensii, care dețin participații la capitalul social al altui fondator al aceleiași societăți de pensii, indiferent de cota de participare.