Articolul 83
Art. 83 din LEGE nr. 243 din 20 decembrie 2019 privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative
- Titlul IV Dispoziții tranzitorii și finale
La data intrării în vigoare a prezentei legi, privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea privind piața de capital, , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:
(5) Prevederile titlului IX «Auditul financiar» din privind piețele de instrumente financiare, se aplică în mod corespunzător de către S.A.I. și O.P.C.V.M.
2. se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) Participațiilor calificate în cadrul unei S.A.I. li se aplică în mod corespunzător prevederile și privind piețele de instrumente financiare, precum și reglementările A.S.F. privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare.
(2) În sensul prezentei ordonanțe de urgență, termenul «S.S.I.F.» din cuprinsul se va citi «S.A.I.», iar termenul «entitate reglementată» din cuprinsul al aceleiași legi va include «S.A.I.
3. La se introduce o nouă literă, litera l), cu următorul cuprins:
l) de a suspenda autorizația de desfășurare a anumitor activități sau de exercitare a unor funcții, în cazul în care se constată sau există premise rezonabile de afectare a intereselor investitorilor sau a bunei reputații a S.A.I. în cauză, prin continuarea desfășurării respectivelor activități sau exercitarea respectivelor funcții.
4. La se introduc patru noi alineate, alineatele (6^1)-(6^4), cu următorul cuprins:
(6^1) În funcție de natura și gravitatea faptei, în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 195, A.S.F. poate aplica măsurile administrative prevăzute la alin. (6), precum:
1. o declarație publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare și natura încălcării prevederilor legale;
2. o decizie prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia;
3. alte măsuri de atenționare și/sau cu scopul prevenirii sau remedierii situațiilor de nerespectare a dispozițiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
(6^2) Sancțiunile contravenționale principale se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute în prezenta ordonanță de urgență.
(6^3) Măsurile administrative prevăzute la alin. (6^1) pot fi aplicate distinct sau împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute de prezenta ordonanță de urgență.
(6^4) În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică amenda prevăzută pentru contravenția cea mai gravă, prin derogare de la prevederile .
5. se abrogă.
6. se introduce un nou articol, articolul 202^1, cu următorul cuprins:
(1) Prelucrarea datelor cu caracter personal la nivelul A.S.F. se realizează exclusiv în scopul îndeplinirii atribuțiilor de autorizare, supraveghere, investigare, cooperare cu alte autorități publice și protecție a investitorilor, cu respectarea dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență, precum și în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor).
(2) În tot cuprinsul prezentei ordonanțe de urgență, sintagma reprezentant al compartimentului de control intern se va citi ofițer de conformitate.