Articolul 73
Art. 73 din LEGE nr. 243 din 20 decembrie 2019 privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative
- Titlul III Sancțiuni și măsuri administrative
(1) Încălcarea dispozițiilor prezentei legi și a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea contravențională sau penală, în condițiile legii.
(2) Constituie contravenții săvârșirea de către A.F.I.A. care administrează F.I.A. reglementate de prezenta lege, de către F.I.A. autoadministrate și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere ai A.F.I.A. ori F.I.A. autoadministrat, de către directorii sau membrii directoratului A.F.I.A. ori F.I.A. autoadministrat, precum și de către persoanele fizice care exercită alte funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege, în funcție de obligațiile aflate în sarcina lor, conform prezentei legi, a următoarelor fapte:
a) nerespectarea condițiilor care au stat la baza autorizării/înregistrării și a condițiilor de funcționare prevăzute la art. 4 , art. 6 alin. (4) , art. 11 alin. (1) , art. 12 alin. (4) și art. 64 alin. (3) ;
b) nerespectarea prevederilor art. 37 , art. 50 , art. 54 alin. (3) , art. 55 alin. (1) , art. 60 alin. (5) , art. 62 și art. 63 privind evaluarea activelor F.I.A.;
c) nerespectarea obligațiilor de transparență și raportare prevăzute la art. 8 alin. (4) , art. 9 alin. (3) și (4) , art. 11 alin. (2) și (4) , art. 38 alin. (1)-(4) și (6) , art. 40 , art. 47 alin. (4) și (5) , art. 57 alin. (2) și art. 59 alin. (1) ;
d) nerespectarea regulilor prudențiale prevăzute la art. 5 alin. (1)-(3) , art. 8 alin. (4) , (6) și (8) și art. 29 ;
e) nerespectarea termenelor prevăzute la art. 11 alin. (5) și (6) , art. 28 alin. (3) , art. 34 , art. 35 alin. (3) , art. 36 , art. 41 alin. (2) , art. 47 alin. (2) , (4) și (5) , art. 49 și art. 51 alin. (1) ;
f) nerespectarea obligației de notificare a înregistrărilor la O.N.R.C. prevăzute de prezenta lege;
g) nerespectarea condițiilor impuse la modificarea documentelor ce au stat la baza acordării autorizației, fără a notifica sau solicita, după caz, modificarea autorizației de funcționare;
h) nerespectarea prevederilor din regulile fondurilor, prospectele de emisiune, documentele de ofertă, actele constitutive ale F.I.A. autorizate în baza prezentei legi, inclusiv cele referitoare la strategia investițională, tipurile de active eligibile, limitele investiționale aplicabile categoriei respective de F.I.A.;
i) nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora;
j) utilizarea neautorizată a sintagmelor aferente categoriilor de F.I.A. stabilite de prezenta lege;
k) împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de lege A.S.F., precum și refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea prerogativelor care îi revin acesteia potrivit prevederilor legale;
l) nerespectarea reglementărilor în vigoare, emise de A.S.F. în aplicarea prezentei legi, în conformitate cu condițiile prevăzute de respectivele reglementări;
m) nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (2) , art. 15 , art. 27 alin. (3) , art. 30 alin. (1) și art. 38 alin. (5) privind respectarea regimului legal aplicabil emitenților de valori mobiliare.