Articolul 77
Art. 77 din REGULAMENT nr. 4 din 13 decembrie 2019 privind instituțiile de plată și furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi
- Titlul II Instituții de plată
- Capitolul IV Modificări în situația instituțiilor de plată
- Secţiunea a 4-a Modificări supuse notificării
(1) Instituția de plată notifică modificările în situația agenților din România și state terțe privitoare la:
a) denumire și sediul social ori, după caz, nume și adresă;
b) prestarea de noi servicii de plată prin intermediul respectivului agent:
c) mecanismele de control intern instituite pentru a se conforma obligațiilor în materie de prevenire și combatere a spălării banilor și finanțării terorismului.
(2) În cazul modificărilor prevăzute la alin. (1) lit. a) , instituția de plată trebuie să transmită o copie certificată de oficiul registrului comerțului de pe înregistrările efectuate referitoare la mențiunea respectivă sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara gazdă ori, după caz, o copie a documentului de identitate a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de posesorul actului de identitate.
(3) În cazul modificărilor prevăzute la alin. (1) lit. b) , instituția de plată trebuie să transmită o descriere a noilor servicii de plată și a mecanismelor de control intern instituite pentru a se conforma obligațiilor legale în materie de prevenire și combatere a spălării banilor și finanțării terorismului. În situația în care această modificare nu are impact asupra mecanismelor de control intern notificate deja Băncii Naționale a României, documentul trebuie înlocuit cu o declarație din care să rezulte acest fapt.
(4) În cazul modificărilor prevăzute la alin. (1) lit. c) , instituția de plată trebuie să transmită descrierea modificărilor intervenite, însoțită de fundamentarea acestora, precum și descrierea impactului acestora asupra celorlalte elemente componente ale mecanismului de control intern instituite pentru a se conforma obligațiilor în materie de prevenire și combatere a spălării banilor și finanțării terorismului.