Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 5 din 13 decembrie 2019 privind instituțiile emitente de monedă electronică
- Capitolul I Dispoziții generale
- Secţiunea a 3-a Cerințe operaționale și elemente privind evaluarea
(1) La evaluarea reputației persoanelor care dețin participații calificate sunt avute în vedere, în măsura în care prezintă relevanță, în sensul că pot induce dubii cu privire la îndeplinirea criteriului prevăzut la art. 8 alin. (2) lit. a) , cel puțin următoarele aspecte și situații care vizează persoanele respective:
a) condamnări pentru care nu a intervenit reabilitarea sau anularea;
b) hotărâri definitive, în materie civilă sau administrativă, pentru încălcarea cadrului legislativ și care au relevanță pentru procesul de evaluare;
c) procedură de insolvență, faliment sau alta similară încheiată sau în derulare;
d) investigații de natură penală în derulare;
e) investigații sau măsuri ori sancțiuni aplicate, în materie administrativă sau civilă, pentru nerespectarea prevederilor care reglementează domeniul bancar, financiar, al activității de asigurare sau a oricăror prevederi relevante pentru evaluare.
(2) În plus față de cele prevăzute la alin. (1) , la evaluarea reputației persoanelor care dețin participații calificate, Banca Națională a României poate avea în vedere și alte aspecte și situații pe care le consideră relevante, fără a se limita la:
a) refuzul înregistrării, autorizării, acordării calității de membru sau licențierii pentru o activitate comercială, o afacere ori o profesie;
b) revocarea, retragerea sau anularea înregistrării, a autorizării, a calității de membru sau a licențierii pentru o activitate comercială, o afacere ori o profesie;
c) excluderea de către un organism de reglementare în domeniul financiar, o autoritate publică sau de către un organism profesional;
d) deținerea unei poziții cu responsabilități relevante într-o entitate care a făcut obiectul unei condamnări, investigații, sancțiuni sau al altei măsuri similare, inclusiv pentru fapte de corupție, fraudă, înșelăciune, spălarea banilor, finanțarea terorismului sau alte fapte și infracțiuni în domeniul financiar;
e) demiterea sau eliberarea dintr-o poziție de fiduciar sau o situație similară.
(3) Dacă persoana care deține participații calificate este persoană juridică, cerința de reputație trebuie să fie îndeplinită atât de persoana juridică, cât și de persoanele care asigură conducerea activității acesteia.
(4) Dispozițiile alin. (1) lit. c) se aplică, în mod corespunzător, în relație cu orice persoană controlată sau condusă de persoana care deține participații calificate.
(5) Banca Națională a României evaluează relevanța situațiilor cum sunt cele prevăzute la alin. (1) și (2) , de la caz la caz, având în vedere circumstanțele caracteristice fiecărei situații, precum și faptul că asemenea situații pot fi semnificative considerate împreună, chiar dacă luate separat pot să nu prezinte relevanță.