Articolul 47
Dispoziții tranzitorii
Art. 47 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul IV Dispoziții tranzitorii și finale
(1) În scopul asigurării unui canal de comunicare direct, ASF notifică entităților reglementate instrucțiuni cu privire la formatul și modalitatea de comunicare a datelor statistice, a informațiilor sau documentelor prevăzute de prezentul regulament.
(2) Entitățile reglementate, ofițerii de conformitate SB/FT și persoanele desemnate SB/FT vor respecta canalele de comunicare instituite de ASF pentru informațiile și documentele de profil CSB/CFT, în conformitate cu instrucțiunile și metodologia emise în acest sens.
(3) În aplicarea , entitățile reglementate care funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament se conformează prevederilor prezentului regulament până la data de 17 ianuarie 2020.
(4) Entitățile reglementate efectuează, până la expirarea termenului prevăzut la alin. (3) , modificările necesare cu privire la alocarea atribuțiilor și stabilirea persoanelor desemnate SB/FT și a ofițerilor de conformitate la nivelul conducerii de rang superior.
(5) Persoanele desemnate pentru aplicarea pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării terorismului, republicată, cu modificările și completările ulterioare*), notificate ASF în conformitate cu prevederile , anterior intrării în vigoare a , sunt considerate persoane desemnate SB/FT în sensul prezentului regulament, cu excepția situației în care entitatea reglementată decide înlocuirea acestora și notifică în acest sens până la expirarea termenului prevăzut la alin. (3) .
*) a fost abrogată prin , .
(6) Entitățile reglementate notifică ASF desemnarea ofițerilor de conformitate SB/FT și persoanele desemnate SB/FT conform prezentului regulament cel târziu la expirarea termenului prevăzut la alin. (3) .
(7) Entitățile reglementate utilizează cadrul intern de prevenire și combatere a SB/FT aplicabil la data publicării prezentului regulament până la data actualizării normelor interne, fără a se depăși termenul prevăzut la alin. (3) .
(8) În aplicarea , entitățile reglementate se asigură că măsurile de cunoaștere a clientelei prevăzute în normele interne de cunoaștere a clientelei actualizate conform dispozițiilor prezentului regulament sunt aplicate tuturor clienților existenți, cât mai curând posibil, pe bază de risc, dar nu mai târziu de 18 luni de la aprobarea normelor de către organele de conducere.
(la 08-01-2020, Alineatul (8) din Articolul 47, Capitolul IV a fost modificat de )
(9) În cazul în care entitățile reglementate nu pot aplica dispozițiile alin. (8) , devin incidente prevederile .