Articolul 46
Schimb de informații și notificarea Oficiului
Art. 46 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Supravegherea și controlul entităților reglementate de către ASF
- Secţiunea a 2-a Măsuri de remediere și sancționare
(1) ASF notifică Oficiul cu privire la următoarele:
a) faptele care ar putea avea legătură cu SB/FT identificate în cadrul exercitării atribuțiilor de autorizare, supraveghere și control al entităților reglementate;
b) încălcarea prevederilor .
(la 13-01-2021, Alineatul (1) din Articolul 46, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost modificat de )
(2) ASF transmite Oficiului, la solicitarea acestuia, opinii de specialitate, puncte de vedere și propuneri cu privire la forma și conținutul rapoartelor transmise de entitățile reglementate conform și .
(3) ASF elaborează și notifică Oficiului statisticile prevăzute la aferente sectoarelor de supraveghere financiară, luând în considerare datele și informațiile desprinse din:
a) evidențele, analizele și deciziile adoptate, menționate la alin. (1) ;
b) notificările transmise de entitățile reglementate conform art. 22 alin. (1) ;
c) datele și informațiile furnizate de entitățile reglementate, la solicitarea ASF.
(4) În aplicarea prevederilor , ASF poate solicita motivat Oficiului informații privind existența unor indicii de SB/FT la entitățile reglementate, cu indicarea faptelor relevante, a contextului și a motivelor solicitării informațiilor, precum și a modului în care se vor utiliza informațiile utilizate.
(5) ASF are obligația să comunice Oficiului modul în care a utilizat informațiile furnizate de Oficiu prevăzute alin. (4) .