Articolul 37
Raportări privind încălcarea legislației privind SB/FT și sistemul de protecție instituit de ASF
Art. 37 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Supravegherea și controlul entităților reglementate de către ASF
- Secţiunea 1 Supravegherea în ceea ce privește prevenirea și combaterea SB/FT în funcție de riscuri
(1) În aplicarea prevederilor orice persoană care are cunoștință despre o încălcare de orice natură a legislației privind SB/FT poate transmite la ASF o raportare în acest sens.
(2) ASF pune la dispoziție, prin publicare pe site-ul propriu, un mecanism pentru raportare a încălcărilor sau a potențialelor încălcări ale legislației aplicabile în materia SB/FT prin intermediul unor canale de comunicare/raportare dedicate special în acest sens.
(3) Persoanele care raportează ASF și/sau Oficiului încălcări de orice natură ale legislației aplicabile în materia SB/FT nu sunt considerate vinovate de încălcarea vreunei restricții privind divulgarea de informații impusă prin contract, legislație sau acte administrative și nu au nicio răspundere cu privire la divulgarea respectivă.
(4) Persoanele care raportează ASF și/sau Oficiului încălcări ale legislației privind prevenirea și combaterea SB/FT sunt protejate împotriva represaliilor, a discriminării sau a altor tipuri de tratament incorect care se produc din cauza sau în legătură cu raportarea încălcărilor legislației privind SB/FT, conform dreptului intern.
(5) ASF asigură persoanelor menționate la alin. (4) un sistem de protecție care include elementele prevăzute la .
(6) Persoana care face raportarea, persoana/persoanele subiect al raportării, precum și informațiile primite prin acest mecanism de raportare beneficiază de un regim strict de confidențialitate, identitatea persoanelor și informațiile comunicate putând fi dezvăluite doar în cazurile și condițiile expres prevăzute de lege.