Articolul 34
Raportarea tranzacțiilor suspecte
Art. 34 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Obligațiile entităților reglementate
- Secţiunea a 8-a Raportarea tranzacțiilor
(1) Entitățile reglementate identifică tranzacțiile sau tipurile de tranzacții suspecte efectuate în numele ori în interesul clienților lor.
(la 13-01-2021, Alineatul (1) din Articolul 34, Sectiunea a 8-a, Capitolul II a fost modificat de )
(2) Entitățile reglementate sunt obligate să transmită un raport pentru tranzacții suspecte către Oficiu, indiferent de valoarea acestora, în situațiile menționate de , înainte de efectuarea oricărei tranzacții aferente clientului, care are legătură cu suspiciunea raportată.
(3) În cazul în care entitățile reglementate au motive rezonabile să suspecteze existența unor tentative sau amenințări de SB/FT, raportează acest lucru Oficiului.