Articolul 33
Reguli de raportare și furnizare imediată a datelor solicitate de autoritățile competente
Art. 33 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Obligațiile entităților reglementate
- Secţiunea a 8-a Raportarea tranzacțiilor
(1) Corespunzător naturii și volumului activității desfășurate, entitățile reglementate stabilesc politici și norme interne, mecanisme de control intern și proceduri de administrare a riscurilor de SB/FT, privind măsurile aplicabile în materie de raportare, păstrare a evidențelor și a tuturor documentelor, conform cerințelor din și din prezentul regulament, precum și de furnizare promptă a datelor la solicitarea autorităților competente.
(2) Entitățile reglementate instituie proceduri interne și dispun de sisteme care să le permită transmiterea promptă, la solicitarea Oficiului, respectiv la solicitarea ASF și/sau a organelor de urmărire penală, a informațiilor obținute în urma aplicării măsurilor de cunoaștere a clienților și a înregistrărilor legate de tranzacții pentru perioada prevăzută la și .
(3) Entitățile reglementate se asigură că toate informațiile privind măsurile de cunoaștere a clientelei și documentele tranzacțiilor sunt puse de îndată la dispoziția ASF, în condițiile solicitării conform prevederilor și ale art. 43 alin. (3) din prezentul regulament.
(4) În aplicarea prevederilor alin. (3) , entitățile reglementate instituie sisteme care să le permită să răspundă în mod complet, de îndată și direct ASF, prin canale sigure care să garanteze confidențialitatea deplină a cererilor de informații.
(5) Contractele de confidențialitate, legislația sau prevederile privind secretul profesional nu pot fi invocate pentru a restricționa capacitatea de raportare a entităților.
(6) Entitățile reglementate comunică direct Oficiului datele și informațiile solicitate în formatul și în termenul indicat de acesta, fără a se depăși un termen de maxim 15 zile de la data primirii cererii, iar pentru cererile care prezintă un caracter de urgență, marcate în acest sens, în termenul indicat de Oficiu.