Articolul 29
Informații obținute de la terți
Art. 29 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Obligațiile entităților reglementate
- Secţiunea a 6-a Execuția de către terți
(1) În aplicarea , entitățile reglementate pot utiliza în scopul aplicării măsurilor standard de cunoaștere a clientelei informații obținute de la terțe părți, cu respectarea prevederilor și .
(2) Anterior încheierii unei relații de afaceri cu terțe părți, entitățile reglementate trebuie să se asigure că obțin de la acestea de îndată:
a) toate informațiile necesare potrivit procedurilor proprii pentru aplicarea măsurilor standard de cunoaștere a clientelei prevăzute la ;
b) la cerere, copii ale documentelor pe baza cărora terța parte a aplicat măsurile standard de cunoaștere a clientelei prevăzute de și de prezentul regulament, inclusiv, atunci când sunt disponibile, datele obținute prin mijloacele de identificare electronică, serviciile de încredere relevante prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 910/2014 sau prin orice alt proces de identificare sigur, la distanță sau electronic, reglementat, recunoscut, aprobat sau acceptat de către Autoritatea pentru Digitalizarea României;
c) informații cu privire la faptul că terța parte este supravegheată și se conformează standardelor privind măsurile de cunoaștere a clientelei și cerințelor de păstrare a evidențelor într-un mod similar cu cel prevăzut de .
(3) În cazul entităților reglementate care utilizează în scopul aplicării măsurilor standard de cunoaștere a clientelei o terță parte din același grup, se poate considera că cerințele enumerate la alin. (2) sunt îndeplinite dacă:
a) grupul aplică măsuri standard de cunoaștere a clientelei, cerințe de păstrare a evidențelor și programe de combatere a SB/FT similare cu cele prevăzute în și în prezentul regulament;
b) conformarea la cerințele prevăzute la lit. a) este supravegheată la nivel de grup de către autoritatea competentă din statul în care își desfășoară activitatea terța parte.
(4) În aplicarea , entitățile reglementate pot externaliza către alte entități aplicarea măsurilor standard de cunoaștere a clientelei.
(5) În situația menționată la alin. (4) , entitățile reglementate stabilesc pe bază contractuală obligația entității către care s-a externalizat activitatea de aplicare a măsurilor standard de cunoaștere a clientelei de respectare a prevederilor și ale prezentului regulament, precum și mecanismele prin care entitatea reglementată se asigură de conformare.
(6) În situațiile menționate la alin. (1) și (4) , și la art. 27^1 alin. (4) , entitatea reglementată rămâne răspunzătoare pentru aplicarea obligațiilor prevăzute de și de prezentul regulament.
(la 09-02-2023, Articolul 29 din Sectiunea a 6-a, Capitolul II a fost modificat de )