Articolul 11
Recrutarea și instruirea angajaților
Art. 11 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Obligațiile entităților reglementate
- Secţiunea a 2-a
(1) Entitățile reglementate pun în aplicare proceduri de verificare (screening) pentru a asigura standarde ridicate la angajare, verificând dacă persoanele sunt competente și potrivite, inclusiv referitor la reputație, astfel cum se prevede la și . În acest sens, entitățile reglementate verifică din surse de încredere informațiile puse la dispoziție de candidați.
(2) Entitățile reglementate comunică tuturor angajaților politicile, mecanismele și procedurile de prevenire și combatere a SB/FT, la angajare și ori de câte ori apar modificări ale acestora, și pun în aplicare proceduri de verificare privind cunoașterea acestora.
(3) Entitățile reglementate asigură formarea profesională, în conformitate cu dispozițiile alin. (2) , și pregătirea continuă a angajaților proprii, în acord cu dispozițiile și cu dispozițiile alin. (4) , și se asigură că programele de formare profesională sunt:
a) relevante pentru activitatea entității reglementate;
b) adaptate la necesitățile angajaților și la funcțiile specifice ale acestora;
c) actualizate periodic.
(la 09-02-2023, Alineatul (3) din Articolul 11, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificat de )
(4) Programele de instruire trebuie să asigure faptul că angajații entităților reglementate:
a) cunosc obligațiile ce le revin în conformitate cu legile, regulamentele, politicile și procedurile privind prevenirea și combaterea SB/FT;
a^1) înțeleg atât politicile, mecanismele și procedurile de prevenire și combatere a SB/FT prevăzute la alin. (2) , cât și modul în care acestea trebuie aplicate;
(la 09-02-2023, Alineatul (4) din Articolul 11, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost completat de )
a^2) înțeleg evaluarea riscurilor de SB/FT la nivelul întregii activități și modul în care aceasta afectează activitatea lor;
(la 09-02-2023, Alineatul (4) din Articolul 11, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost completat de )
b) au competența necesară pentru a recunoaște operațiunile care pot avea legătură cu SB/FT și cunosc cum să procedeze în astfel de cazuri;
c) au competența necesară pentru a analiza adecvat serviciile sau tranzacțiile solicitate sau efectuate în scopul identificării riscurilor de SB/FT;
d) cunosc în întregime cerințele de raportare;
e) cunosc cerințele legale în materie de prevenire și combatere a SB/FT;
f) cunosc responsabilitățile ce le revin potrivit normelor interne de cunoaștere a clientelei și riscurile la care este expusă entitatea reglementată potrivit evaluării proprii de risc;
g) conștientizează consecințele neîndeplinirii adecvate a responsabilităților ce le revin în acest domeniu și implicațiile pentru entitatea reglementată și angajații acesteia în cazul producerii riscurilor.
(5) Entitățile reglementate verifică anual dacă persoanele cu responsabilități în aplicarea măsurilor CSB/CFT sunt pregătite în mod adecvat și cunosc atribuțiile ce le revin.
(la 13-01-2021, Alineatul (5) din Articolul 11, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificat de )
(6) Entitățile reglementate includ în contractul de mandat al conducătorului direct responsabil SB/FT, respectiv în fișele de post ale angajaților atribuțiile specifice și concrete ce le revin în ceea ce privește aplicarea normelor CSB/CFT.
(la 09-02-2023, Alineatul (6) din Articolul 11, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificat de )
(7) Documentele întocmite în scopul aplicării alin. (1)-(6) se pun la dispoziția ASF, la cererea acesteia.