Articolul 20
Art. 20 din REGULAMENT nr. 10 din 1 noiembrie 2019 privind procedura de subscriere și răscumpărare prin internet a titlurilor de participare emise de organismele de plasament colectiv, precum și pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și pentru completarea art. 41 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiții alternative
privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 436 și 436 bis din 16 iunie 2014, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La se modifică și va avea următorul cuprins:
(2) Membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului, auditorii și angajații unei S.A.I. nu pot fi acționari semnificativi, nu pot deține o funcție sau nu pot fi angajați ai unei alte S.A.I. sau societăți de investiții autoadministrate autorizate de A.S.F./o autoritate competentă din alt stat membru. Pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și pentru directorii/ membrii directoratului S.A.I., restricția nu se aplică în cazul în care aceste persoane dețin funcții similare în cadrul unei/unor S.A.I. din cadrul grupului.
2. La se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul cuprins:
(4) Prin derogare de la prevederile privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, obligația privind existența unui membru independent în organul de conducere în funcția sa de supraveghere al unei S.A.I. aparține doar S.A.I de dimensiuni semnificative.
3. La se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) Titlurile de participare ale O.P.C.V.M. pot fi subscrise și răscumpărate prin internet în conformitate cu Regulamentul A.S.F. nr. 10/2019 privind procedura de subscriere și răscumpărare prin internet a titlurilor de participare emise de organismele de plasament colectiv, precum și pentru modificarea și completarea privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și pentru completarea privind administrarea fondurilor de investiții alternative, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 10/2019.
4. La și se modifică și vor avea următorul cuprins:
(1) Distribuția prin telefon a titlurilor de participare către clienții interesați se efectuează în baza unui contract la distanță, definit conform privind piețele de instrumente financiare, încheiat între client și S.A.I. sau, după caz, distribuitorii de titluri de participare menționați în prospectul de emisiune al O.P.C.V.M. ori în baza unui contract încheiat la sediul S.A.I./distribuitorilor prevăzuți la art. 15 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2019.
(...)
(4) Plata aferentă răscumpărărilor se poate realiza doar în contul deținut de investitor în calitate de titular sau cel al împuternicitului, indicat în cadrul contractului pentru operațiuni cu unități de fond prin telefon sau în cadrul formularului de adeziune sau în contul notificat de investitor în scris S.A.I., în cazul modificării acestuia.
5. La se abrogă.
6. La se modifică și va avea următorul cuprins:
(5) În procesul de evaluare a eligibilității unei piețe sau burse dintr-un stat terț, prevederile alin. (1) și (2) se consideră a fi îndeplinite de drept pentru piețele sau bursele dintr-un stat non-UE membru al G7.
7. La se introduc două noi alineate, alineatele (6) și (7), cu următorul cuprins:
(6) În cazul investițiilor efectuate într-un stat terț, care anterior a deținut calitatea de stat membru, S.A.I. sau societatea de investiții care se autoadministrează are obligația ca, în termen de 30 de zile de la data oficială a dobândirii statutului de stat terț în relația cu Uniunea Europeană de către statul membru în cauză, să solicite A.S.F. aprobarea bursei sau pieței reglementate stipulate la alin. (1). Până la data aprobării de către A.S.F. a bursei sau pieței reglementate, investițiile deja existente ale O.P.C.V.M. se consideră eligibile, iar S.A.I. sau societatea de investiții care se autoadministrează nu poate efectua noi investiții în respectivul stat terț.
(7) Prevederile alin. (6) se aplică în mod corespunzător și A.O.P.C./F.I.A.