Articolul 8
Art. 8 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare
- Capitolul I Procedura de acordare, de suspendare și de retragere a autorizației
(1) Autorizația acordată unei S.S.I.F. se eliberează în baza unei cereri, întocmite conform anexei I din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/1945 al Comisiei din 19 iunie 2017 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare referitoare la notificările efectuate în conformitate cu Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului de către și către firmele de investiții solicitante și firmele de investiții autorizate, denumit în continuare Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/1.945, însoțită de informațiile și documentele prevăzute de Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943, precum și de:
a) documentele prevăzute de , pentru membrii structurii de conducere și persoanele care dețin funcții-cheie, documentele prevăzute de pentru acționari, cu excepția celor cerute deja prin Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 și, după caz, documentele prevăzute de privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, denumit în continuare ;
b) regulamentul de organizare și funcționare, care va cuprinde și organigrama S.S.I.F.;
b^1) procedurile privind prevenirea, detectarea și raportarea practicilor suspecte de abuz de piață;
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 8, Capitolul I, Titlul II a fost completat de )
c) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii structurii de conducere și pentru persoana/persoanele desemnată/desemnate în funcția de conformitate, care vor reprezenta societatea în relația cu A.S.F.;
d) copie legalizată sau copie care să poarte atestare avocațială ori legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete notariale a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social care va îndeplini condițiile prevăzute la art. 6 lit. f) ;
e) declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru sediul social, întocmită conform ;
f) dovada deținerii capitalului inițial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate. La societățile nou-înființate, capitalul inițial este egal cu capitalul social integral vărsat;
(la 02-05-2022, Litera f) din Alineatul (1), Articolul 8, Capitolul I, Titlul II a fost modificată de )
g) în cazul S.S.I.F. condusă de o singură persoană fizică:
(i) procedurile interne care trebuie să cuprindă măsuri pentru a asigura îndeplinirea condițiilor prevăzute la , precum și a prevederilor art. 8 alin. (1) lit. c) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943;
(ii) documentele prevăzute la art. 4 lit. a), pct. (i), (iii)-(xiii) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 pentru persoana care asigură conducerea S.S.I.F. și pentru persoana împuternicită să o înlocuiască imediat pe persoana fizică care conduce S.S.I.F. conform art. 8 alin. (1) lit. c) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943;
h) orice alte documente pe care A.S.F. le consideră necesare pentru soluționarea cererii.
(la 02-05-2022, Litera h) din Alineatul (1), Articolul 8, Capitolul I, Titlul II a fost modificată de )
(2) Actul prevăzut la alin. (1) lit. d) trebuie să fie valabil cel puțin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reînnoit și depus la A.S.F. în maximum 15 zile de la data expirării.
(3) În sensul art. 1 lit. c) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943, actele societății și elementele de probă privind înregistrarea în registrul național al societăților comerciale în România sunt:
a) actul constitutiv, în copie legalizată;
b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului, de constituire și de înregistrare a societății;
c) certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului.
(3^1) Planurile de continuitate a activității prevăzute la art. 6 lit. j) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 cuprind procedurile și modalitățile de gestionare a incidentelor perturbatoare, de recuperare a datelor și a informațiilor în caz de dezastru și prevăd și următoarele:
a) o serie de posibile scenarii nefavorabile referitoare la funcționarea S.S.I.F.;
b) procedurile care trebuie urmate în cazul unui eveniment perturbator;
c) instruirea personalului cu privire la modalitatea de aplicare a mecanismelor privind continuitatea activității;
d) alocarea atribuțiilor și instituirea unei echipe speciale pentru operațiuni de securitate care să reacționeze imediat după un incident perturbator;
e) proceduri pentru remedierea disfuncționalităților funcțiilor operaționale critice externalizate, după caz, inclusiv pentru situațiile în care funcțiile respective devin indisponibile.
(la 02-05-2022, Articolul 8 din Capitolul I, Titlul II a fost completat de )
(4) A.S.F. acordă autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute la alin. (1) sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării.
(5) S.S.I.F. poate presta serviciile și activitățile de investiții prevăzute în actul individual de autorizare numai după data dobândirii calității de membru la un sistem acreditat de compensare a investitorilor.
(la 02-05-2022, Alineatul (5) din Articolul 8, Capitolul I, Titlul II a fost modificat de )