Articolul 7
Art. 7 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare
- Capitolul I Procedura de acordare, de suspendare și de retragere a autorizației
(1) S.S.I.F. trebuie să asigure în orice moment conducerea și coordonarea activității S.S.I.F., corespunzător atribuțiilor alocate.
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 7, Capitolul I, Titlul II a fost modificat de )
(2) Membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere ai unei S.S.I.F. le este interzis să dețină o participație calificată, să dețină o funcție sau să fie angajați ai unei alte S.S.I.F./firme de investiții/instituții de credit, persoane juridice române, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la și .
(3) Auditorilor interni și angajaților unei S.S.I.F. implicați în prestarea serviciilor și activităților de investiții sau care dețin funcții-cheie le este interzis să dețină o participație calificată, să dețină orice altă funcție, inclusiv cea de auditor intern, sau să fie angajați implicați în prestarea serviciilor și activităților de investiții sau care dețin funcții-cheie ale unei alte S.S.I.F./firme de investiții/instituții de credit - persoane juridice române, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la și , cu modificările și completările ulterioare.
(la 02-05-2022, Alineatul (3) din Articolul 7, Capitolul I, Titlul II a fost modificat de )
(4) Fără a aduce atingere dispozițiilor și , respectiv dispozițiilor , directorilor, respectiv membrilor directoratului unei S.S.I.F. le este interzis să dețină o participație calificată într-o altă S.S.I.F./firmă de investiții/instituție de credit, persoană juridică română, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la și .
(5) Prin excepție de la prevederile alin. (2) , interdicția membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere al unei S.S.I.F. de a deține o funcție la o altă S.S.I.F./firmă de investiții/instituție de credit, persoană juridică română, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la și , nu se aplică în situația în care S.S.I.F. și entitățile respective fac parte din același grup.
(6) Prin excepție de la prevederile alin. (3) , interdicția auditorilor interni ai unei S.S.I.F. de a fi auditori interni ai unei alte S.S.I.F./firme de investiții/instituții de credit, persoane juridice române, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la și , nu se aplică în situația în care S.S.I.F. și entitățile respective fac parte din același grup.
(7) Prin derogare de la prevederile , S.S.I.F. care nu sunt semnificative nu au obligația privind existența a cel puțin unui membru independent în organul de conducere în funcția sa de supraveghere al unei S.S.I.F.
(8) Nu pot fi conduse de o singură persoană fizică în sensul S.S.I.F. care îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele condiții:
a) sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacționare;
b) sunt înregistrate în calitate de operator independent;
c) administrează un sistem multilateral de tranzacționare;
d) administrează un sistem organizat de tranzacționare;
e) intră sub incidența prevederilor privind unele aspecte legate de aplicarea privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare .
(9) Pe tot parcursul desfășurării activității, S.S.I.F. are obligația să se asigure că, în cazul în care un membru din conducerea executivă se află în imposibilitatea temporară a exercitării funcției în perioada mandatului sau până la autorizarea unei noi persoane ca membru în conducerea executivă, atribuțiile aferente membrului conducerii executive se asigură de către un alt membru din conducerea executivă sau de un membru al organului de conducere în funcția sa de supraveghere, și este notificat A.S.F. în termen de 5 zile de la data imposibilității exercitării funcției.
(la 03-11-2023, Articolul 7, Capitolul I, Titlul II a fost completat de )