Articolul 60
Art. 60 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare
- Capitolul V Prestarea anumitor servicii și activități de investiții și servicii auxiliare
(1) S.S.I.F. poate alimenta contul de disponibilități al clienților cu sume proprii necesare pentru finalizarea tranzacțiilor aflate în decontare numai în situația în care, deși cel târziu la data introducerii unui ordin S.S.I.F. a evaluat și a constatat capacitatea clientului de a deține fondurile și instrumentele financiare necesare la data decontării, din motive excepționale, sumele necesare nu sunt disponibile la data decontării.
(2) Situațiile excepționale prevăzute la alin. (1) trebuie documentate în scris de către persoana care îndeplinește funcția de conformitate și notificate conducerii S.S.I.F.
(3) Suma prevăzută la alin. (1) nu poate depăși valoarea activelor lichide aparținând clientului pentru care S.S.I.F. a acoperit necesarul de decontare, aflate în custodia S.S.I.F., și valoarea înscrisă într-o scrisoare de garanție emisă în favoarea S.S.I.F. de o instituție de credit autorizată de B.N.R. sau înscrisă în registrul specific al B.N.R. ca având drept de furnizare a serviciilor pe teritoriul României, în limita datei de valabilitate a acesteia.
(la 03-11-2023, Alineatul (3), Articolul 60, Capitolul V, Titlul II a fost modificat de )
(4) S.S.I.F. stabilește prin proceduri interne modalitatea de evaluare a instrumentelor financiare aparținând clientului și aflate în custodia S.S.I.F., criteriile de includere a instrumentelor financiare în categoria instrumentelor financiare lichide, precum și condițiile și instituțiile de credit de la care acceptă scrisorile de garanție menționate la alin. (3) .
(la 03-11-2023, Alineatul (4), Articolul 60, Capitolul V, Titlul II a fost modificat de )
(5) La momentul încheierii contractului, S.S.I.F. informează clientul în legătură cu modalitatea de evaluare a instrumentelor financiare prevăzută la alin. (4) .
(6) S.S.I.F. acordă suma prevăzută la alin. (1) pentru clienții ale căror contracte de intermediere cuprind clauze care prevăd posibilitatea S.S.I.F. de a utiliza activele aflate în custodia S.S.I.F.
(7) Contractul de intermediere încheiat între S.S.I.F. și client cuprinde prevederi referitoare la suportarea costurilor generate de operațiunea prevăzută la alin. (1) .
(8) În situația în care S.S.I.F. deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale investitorilor, trebuie să dispună de un sistem de verificare a contului în mod automat pentru a se asigura că se respectă prevederile alin. (3) .