Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare
- Capitolul I Procedura de acordare, de suspendare și de retragere a autorizației
(1) S.S.I.F. asigură, atât la momentul depunerii cererii pentru obținerea autorizației, cât și ulterior, pe toată durata de desfășurare activității, respectarea următoarelor:
(la 02-05-2022, Partea introductivă a articolului 6 din Capitolul I, Titlul II a fost modificată de )
a) cerințele prevăzute de Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind informațiile și cerințele de autorizare a firmelor de investiții, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943;
b) cerințele prevăzute de privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumit în continuare ;
c) cerințele prevăzute de privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare pentru acționarii care dețin participații calificate;
d) membrii organului de conducere și persoanele care dețin funcții-cheie să respecte cerințele prevăzute de privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumit în continuare
e) S.S.I.F. trebuie să dispună de capitalul inițial minim corespunzător obiectului de activitate propus, în conformitate cu prevederile privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, denumită în continuare ;
(la 03-11-2023, Litera e) din Alineatul (1), Articolul 6, Capitolul I, Titlul II a fost modificată de )
f) S.S.I.F. trebuie să dispună de un spațiu destinat sediului social al acesteia care trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele condiții:
1. să se afle în folosința exclusivă a S.S.I.F.;
2. să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri, serviciilor și activităților de investiții ce urmează a fi autorizate;
3. să fie dotat cu sisteme de alarmă antiefracție și cu sisteme de alarmă în caz de incendiu, fie individual, fie prin intermediul sistemelor centralizate ale clădirii în care se află sediul social.
(la 02-05-2022, Litera f) din Alineatul (1), Articolul 6, Capitolul I, Titlul II a fost completată de )
g) S.S.I.F. trebuie să dispună de o dotare tehnică adecvată și de personal corespunzător serviciilor și activităților de investiții ce urmează a fi autorizate.
(2) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. g) , S.S.I.F. trebuie să asigure cel puțin două sisteme de back-up, în două locații diferite, care să îndeplinească următoarele condiții:
a) să asigure salvarea în timp real a datelor și a informațiilor;
b) să fie prevăzute cu câte o copie a aplicației software utilizate pentru sistemul de back-office;
c) să fie situate după cum urmează:
(i) un server de back-up trebuie să fie situat unde se află sistemul de back-office al acestuia; și
(ii) un alt server de back-up trebuie să fie situat într-o locație specializată în recuperarea informațiilor în caz de dezastru, inclusiv într-un centru de date autorizat, sau la un alt sediu al S.S.I.F., diferit față de cel în care se află sistemul de back-office al acestuia.
(la 02-05-2022, Articolul 6 din Capitolul I, Titlul II a fost completat de )