Articolul 53
Art. 53 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare
- Capitolul IV Ghiduri aplicabile emise de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)
(1) A.S.F. aplică Ghidul cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind funcția de asigurare a conformității, denumit în cuprinsul prezentului articol Ghid, cuprins în , în desfășurarea activității sale de supraveghere și control al respectării dispozițiilor legale incidente activității S.S.I.F., cu următoarele mențiuni:
a) sintagma «funcția de asigurare a conformității» din Ghid corespunde sintagmei «funcția de conformitate» din prezentul regulament;
b) S.S.I.F. nu poate externaliza funcția de conformitate.
(2) S.S.I.F. și S.A.I. care desfășoară activitățile prevăzute la și au obligația de a lua toate măsurile în vederea aplicării dispozițiilor Ghidului prevăzut la alin. (1) .
(la 02-05-2022, Articolul 53 din Capitolul IV, Titlul II a fost modificat de )