Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul I Dispoziții generale
(1) Prevederile art. 36 , 46 și 54-57 se aplică:
a) sucursalelor înființate în România ale firmelor de investiții din state membre;
b) sucursalelor înființate în România ale instituțiilor de credit din state membre care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la .
(2) Instituțiile de credit, persoane juridice române, altele decât cele prevăzute la , aplică în mod corespunzător următoarele prevederi din titlul II:
a) art. 30 din secțiunea 1 subsecțiunea 1.2 din cap. III ;
b) secțiunea a 2-a din cap. III , cu următoarele excepții:
(i) obligația prevăzută la art. 37 alin. (1) de respectare a reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare ;
(la 02-05-2022, Punctul (i) din Litera b), Alineatul (2), Articolul 5, Titlul I a fost modificat de )
(ii) art. 42 ;
c) secțiunea a 3-a din cap. III ;
d) secțiunea a 4-a din cap. III , cu excepția art. 50 alin. (1) lit. a) , c)-g) și alin. (2) lit. a) , c) , e)- g) și a subsecțiunii 4.2 ;
(la 03-11-2023, Litera d), Alineatul (2), Articolul 5, Titlul I a fost modificată de )
e) cap. IV , cu excepția art. 53 ;
f) cap. V , cu excepția art. 63 ;
(la 03-11-2023, Litera f), Alineatul (2), Articolul 5, Titlul I a fost modificată de )
g) cap. VI ;
h) cap. VII .
(la 03-11-2023, Litera h), Alineatul (2), Articolul 5, Titlul I a fost modificată de )
(3) Societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) care au înscris în obiectul de activitate activitatea prevăzută la și privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare , au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 53 și a regulamentelor europene aplicabile în cazul unei S.S.I.F. care prestează serviciile de investiții menționate.
(4) S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate activitățile prevăzute la au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 54 și a regulamentelor europene aplicabile în cazul unei S.S.I.F. care prestează serviciile menționate.
(5) Administratorii de fonduri de investiții alternative (AFIA) externi care prestează servicii în temeiul privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare , au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 54 și 55 și a regulamentelor europene aplicabile în cazul unei S.S.I.F. care prestează serviciile menționate.
(6) S.A.I. și AFIA externi care prestează serviciile de investiții prevăzute în și au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 56 și a regulamentelor europene aplicabile în cazul unei S.S.I.F. care prestează serviciile de investiții menționate.
(7) Entitățile prevăzute la alin. (1) transmit A.S.F. un raport semestrial privind activitatea desfășurată de către sucursală care cuprinde și informații cu privire la modul de respectare a prevederilor legale aplicabile sucursalei, în termen de 30 de zile de la încheierea fiecărui semestru.
(8) Instituțiile de credit prevăzute la alin. (2) notifică A.S.F. numele persoanei care îndeplinește funcția de asigurare a conformității, în termen de 15 zile de la data începerii exercitării funcției.