Articolul 37
Art. 37 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare
- Capitolul III Cerințe organizatorice și reguli de conduită
- Secţiunea a 2-a Documente, informații și raportări în relația cu clienții și potențialii clienți
(1) Anterior deschiderii unui cont pe numele unei persoane fizice sau juridice sau al unei entități fără personalitate juridică, S.S.I.F. verifică identitatea acesteia și aplică măsurile de cunoaștere a clientelei în conformitate cu dispozițiile și ale reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea acesteia.
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 37, Subsectiunea 2.1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(2) Contul de instrumente financiare trebuie să menționeze cel puțin datele de identificare a persoanei în numele căreia este deschis, a beneficiarului real și, după caz, a împuterniciților/ reprezentanților acesteia.