Articolul 32
Art. 32 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare
- Capitolul III Cerințe organizatorice și reguli de conduită
- Secţiunea 1 Cerințe organizatorice
(1) În situația în care persoana care îndeplinește funcția de conformitate este absentă sau în situația în care funcția de conformitate este vacantă, S.S.I.F. desemnează provizoriu, prin proceduri interne, o persoană din cadrul S.S.I.F. care să îndeplinească atribuțiile respective în această perioadă.
(2) Perioada în care atribuțiile funcției de conformitate sunt îndeplinite conform prevederilor alin. (1) nu poate însuma mai mult de 120 de zile într-un an calendaristic.
(3) Persoana care îndeplinește atribuțiile funcției de conformitate, în condițiile alin. (1) , trebuie să aibă experiență de minimum 1 an în piața de capital.