Articolul 149
Art. 149 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul V Dispoziții tranzitorii și finale
(1) Transmiterea în original a documentelor prevăzute de reglementările A.S.F. de către persoanele care fac obiectul prezentului regulament, la solicitarea organelor judiciare sau a altor autorități publice, se realizează cu respectarea următoarelor condiții:
a) la sediul persoanei se păstrează o copie a fiecărui document ce se transmite în original, în aceleași condiții ca documentul original;
b) reprezentantul legal al persoanei juridice și, după caz, persoana care îndeplinește funcția de conformitate certifică conformitatea fiecărei copii cu documentul original, în cazul persoanelor juridice, respectiv persoana fizică în cazurile prevăzute la art. 128 și 132 ;
c) copia trebuie să poarte mențiunea „copie conformă cu originalul“ și semnătura reprezentantului legal și, după caz, a persoanei care îndeplinește funcția de conformitate, în cazul persoanelor juridice, respectiv a persoanei fizice în cazurile prevăzute la art. 128 și 132 ;
d) dovada transmiterii documentelor în original se arhivează împreună cu copia prevăzută la lit. a) .
(2) Prevederile alin. (1) se aplică în mod corespunzător și instituțiilor de credit care prestează servicii și activități de investiții înregistrate la A.S.F., pentru documentele aferente prestării serviciilor și activităților de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la și .