Articolul 110
Art. 110 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare
- Capitolul VIII Operațiuni transfrontaliere
- Secţiunea a 2-a Sucursale ale S.S.I.F. în țări terțe
(1) A.S.F. decide cu privire la autorizarea înființării unei sucursale pe teritoriul unei țări terțe în termen de maximum 3 luni de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.
(2) În cazul respingerii cererii, A.S.F. va emite o decizie motivată, care poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării.
(3) A.S.F. poate respinge cererea de autorizare a înființării sucursalei dacă, pe baza informațiilor deținute și a documentației prezentate de S.S.I.F., constată sau, după caz, consideră că:
a) documentele depuse de S.S.I.F. sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare ori lipsa unor documente, precum și în situația în care nu se respectă prevederile și/sau ale reglementărilor A.S.F.;
b) S.S.I.F. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situație financiară adecvată, în raport cu activitatea ce urmează a fi desfășurată prin intermediul sucursalei;
c) S.S.I.F. înregistrează o evoluție necorespunzătoare a situației financiare;
d) cadrul legislativ existent în țara terță și/sau modul de aplicare a acestuia împiedică exercitarea de către A.S.F. a funcțiilor sale de supraveghere;
e) cadrul legislativ existent în țara terță nu conține prevederi legale de autorizare, supraveghere, precum și structură organizatorică, similare cu cele din România;
f) nu există un acord de cooperare între A.S.F. și autoritatea competentă din țara terță și nu se încheie un astfel de acord în termen de două luni de la înregistrarea la A.S.F. a unei cereri de autorizare a înființării sucursalei S.S.I.F. pe teritoriul acelei țări terțe;
g) nu se îndeplinesc condițiile de reciprocitate în țara terță, în limitele permise de acordul internațional.