Articolul 1
Art. 1 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul I Dispoziții generale
(1) Prezentul regulament stabilește reguli și proceduri aplicabile:
a) societăților de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) care prestează servicii și activități de investiții în baza privind piețele de instrumente financiare, denumită în continuare ;
b) persoanelor prevăzute la ;
c) firmelor de investiții din alte state membre care prestează servicii și activități de investiții pe teritoriul României;
d) societăților din țări terțe care furnizează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții în România prin înființarea unei sucursale.
(2) Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., este autoritatea competentă care aplică prevederile prezentului regulament, prin exercitarea prerogativelor stabilite prin privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare.