Articolul 5
Dispoziții generale
Art. 5 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Adecvarea persoanelor evaluate
- Secţiunea 1 Cerințe privind adecvarea persoanelor evaluate
(1) În scopul asigurării unui management prudent și corect al entităților reglementate, persoanele evaluate îndeplinesc și mențin, pe toată durata de desfășurare a activității, cerințele cuprinse în prezentul regulament referitoare la:
a) cunoștințe, competențe și experiență profesională;
b) reputație, onestitate și integritate;
c) guvernanță.
(2) Verificarea îndeplinirii cerințelor de adecvare individuală a persoanelor evaluate se realizează de către entitățile reglementate și, respectiv, de către A.S.F. în următoarele situații:
a) în cazul depunerii documentației pentru autorizarea inițială a entității reglementate;
b) în cazul modificărilor efectuate la nivelul structurii de conducere, incluzând:
(i) desemnarea unor noi membri în structura de conducere, inclusiv ca urmare a proiectelor de achiziție a unor participații calificate în cadrul entităților reglementate, caz în care evaluarea adecvării se efectuează doar pentru persoanele nou-numite în structura de conducere;
(ii) numirea persoanei/persoanelor într-o calitate diferită decât cea evaluată anterior sau dacă cerințele funcției s-au modificat;.
(la 18-01-2022, Punctul (ii) din Litera b), Alineatul (2), Articolul 5, Sectiunea 1, Capitolul II a fost modificat de )
(iii) numirea pentru un nou mandat a unei persoane care a fost anterior aprobată de către A.S.F. în consiliu, respectiv în conducerea executivă/conducerea superioară la aceeași entitate reglementată.
(la 18-01-2022, Litera b) din Alineatul (2), Articolul 5, Sectiunea 1, Capitolul II a fost completată de )
c) în cazul în care profilul de risc și planul de afaceri se modifică semnificativ;
d) în cazul desemnării unor persoane noi pentru exercitarea funcțiilor-cheie;
e) în cadrul procesului de monitorizare și supraveghere a entităților reglementate.
(3) Evaluarea în vederea aprobării unei persoane care a fost anterior evaluată și aprobată de către A.S.F., în aceeași poziție sau funcție la aceeași entitate reglementată, se face cu respectarea prevederilor art. 30 alin. (6) .
(la 18-01-2022, Alineatul (3) din Articolul 5, Sectiunea 1, Capitolul II a fost modificat de )