Articolul 4
Principiul proporționalității
Art. 4 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul I Dispoziții generale
- Secţiunea a 2-a Dispoziții generale privind aplicarea regulamentului
(1) În scopul aplicării eficiente a principiului proporționalității în funcție de tipul entității reglementate sunt avute în vedere, fără a se limita la acestea, următoarele criterii:
a) încadrarea entității reglementate în categoria entității semnificative sau, după caz, mărimea entității în ceea ce privește totalul activelor bilanțiere, activele aparținând investitorilor, participanților și beneficiarilor la sistemul de pensii private deținute, gestionate sau administrate sau, după caz, volumul tranzacțiilor realizate de entitatea reglementată sau de entitățile din același grup sau volumul activelor societăților de asigurare-reasigurare;
b) forma de organizare juridică a entității, inclusiv dacă aceasta face parte dintr-un grup și, dacă este cazul, evaluarea proporționalității pentru grup;
c) dacă entitatea este admisă la tranzacționare în cadrul unei piețe reglementate/sistem multilateral de tranzacționare;
d) tipul de activități și servicii autorizate efectuate;
e) repartizarea din punct de vedere geografic a activităților entității și volumul operațiunilor din fiecare jurisdicție;
f) planul/modelul și strategia de afaceri de bază, natura și complexitatea activităților și structura organizatorică a entității;
g) strategia privind riscurile, apetitul la risc și profilul de risc actual al entității;
h) capacitatea entității de a utiliza modele interne pentru determinarea cerințelor de capital, în cazul în care este relevant;
(la 18-01-2022, Litera h) din Alineatul (1), Articolul 4, Sectiunea a 2-a, Capitolul I a fost modificată de )
i) tipul clienților;
j) natura și complexitatea produselor, a contractelor sau a instrumentelor oferite de entitate.
(2) Persoanele evaluate trebuie să probeze îndeplinirea cerințelor de bună reputație, onestitate și integritate, precum și gândire independentă, indiferent de natura, amploarea și complexitatea riscurilor inerente activităților entității reglementate.