Articolul 34
Supravegherea respectării cerințelor de adecvare
Art. 34 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Procedura de evaluare și de aprobare a persoanelor evaluate
- Secţiunea a 3-a Supravegherea continuă și reevaluarea
(1) A.S.F. poate participa la sau poate organiza întâlniri cu entitatea reglementată, cu o parte sau cu toți membrii structurii de conducere, cu titularii funcțiilor-cheie sau poate participa în calitate de observator la reuniunile structurii de conducere pentru a evalua funcționarea eficientă a structurii de conducere. Frecvența acestor întâlniri este stabilită utilizând o abordare bazată pe risc.
(2) În vederea asigurării unei supravegheri eficiente, pentru identificarea potențialelor riscuri la care este expusă entitatea reglementată și pentru a obține o imagine de ansamblu asupra activității acesteia, A.S.F. poate organiza un interviu/o întâlnire cu persoana evaluată cu ocazia încetării funcției pentru care a fost aprobată sau numită, în special în cazurile în care are loc revocarea sau încetarea mandatului înainte de expirarea termenului pentru care a fost numită.
(3) A.S.F. poate constata în cadrul procesului de supraveghere și control că persoana evaluată nu mai este adecvată, în situația în care:
a) există încălcări ale cerințelor prudențiale sau ale altor cerințe prevăzute de legislația aplicabilă de către entitatea reglementată;
b) nerespectarea cerințelor menționate la lit. a) este imputată persoanei evaluate întrucât aceasta nu a luat măsurile necesare pe care, potrivit atribuțiilor și competențelor sale, ar fi trebuit, în mod rezonabil, să le ia pentru a preveni, a remedia sau a opri încălcarea.
(4) În situația în care, în cadrul procesului de monitorizare, supraveghere continuă și control, sunt constatate aspecte care, prin natura lor, ar conduce la nerespectarea cerințelor de adecvare evaluate inițial în raport cu o anumită persoană aprobată sau cu structura de conducere la nivel colectiv, A.S.F. poate dispune:
(la 18-01-2022, Partea introductivă a alineatului (4) din Articolul 34, Sectiunea a 3-a, Capitolul III a fost modificată de )
a) măsuri de remediere conform legislației specifice, inclusiv prin reevaluarea de către entitate a îndeplinirii condițiilor de adecvare;
(la 18-01-2022, Litera a) a alineatului (4) din Articolul 34, Sectiunea a 3-a, Capitolul III a fost modificată de )
b) reevaluarea de către A.S.F. a persoanelor evaluate, în cazul constatărilor privind exercitarea deficitară a atribuțiilor;
c) retragerea aprobării acordate.
(5) A.S.F. urmărește respectarea de către entitatea reglementată a obligațiilor de reevaluare a persoanelor evaluate.
(6) A.S.F. poate solicita înlocuirea persoanei notificate de către o entitate reglementată conform prevederilor art. 3 alin. (2) , dacă apreciază că persoana notificată nu îndeplinește criteriile privind exercitarea atribuțiilor funcțiilor respective.
(7) A.S.F. analizează măsurile adoptate de către entitatea reglementată pentru remedierea deficiențelor identificate și, după caz, stabilește cât mai curând posibil un calendar pentru punerea în aplicare a unui plan adecvat de măsuri prin care poate dispune entității:
a) organizarea de cursuri de pregătire specifică pentru membrii structurii de conducere individual sau colectiv;
b) modificarea repartizării atribuțiilor între membrii structurii de conducere;
c) înlocuirea sau revocarea persoanei propuse în vederea aprobării sau aprobată anterior;
d) schimbarea componenței structurii de conducere pentru a asigura adecvarea individuală sau colectivă a structurii în general.
(8) Măsurile dispuse conform alin. (7) pot fi însoțite, dacă este cazul, de sancțiuni sau alte dispoziții necesare pentru respectarea cerințelor legislației în vigoare și, în cazul nerespectării acestora, se poate dispune retragerea autorizației de funcționare a entității reglementate.
(9) Abrogat.
(la 18-01-2022, Alineatul (9) din Articolul 34, Sectiunea a 3-a, Capitolul III a fost abrogat de )