Articolul 33
Art. 33 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Procedura de evaluare și de aprobare a persoanelor evaluate
- Secţiunea a 2-a
Decizia A.S.F.
(1) A.S.F. analizează adecvarea în mod individual și, după caz, în mod colectiv, pentru fiecare persoană propusă să exercite responsabilități în cadrul structurii de conducere sau atribuții aferente unor funcții-cheie, în baza cerințelor și criteriilor de eligibilitate prevăzute în legislația specifică aplicabilă și în prezentul regulament, luând în considerare informațiile prezentate sau care reies din documentele și informațiile prezentate de către persoana evaluată și/sau de către entitatea reglementată, din susținerea interviului desfășurat în conformitate cu art. 31 și anexa nr. 5 , după caz, sau, în măsura în care sunt aduse la cunoștință A.S.F. din orice alte surse.
(2) Abrogat.
(la 18-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 33, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost abrogat de )
(3) Persoanele menționate la art. 30 alin. (6) evaluate și considerate adecvate în procesul de aprobare anterior vor fi supuse unui nou proces de evaluare numai în circumstanțele menționate la art. 34 .
(4) A.S.F. decide cu privire la aprobarea și înregistrarea în registrele proprii/respingerea cererii, în termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentației complete, termen care se poate prelungi cu maximum 60 de zile în situația aplicării prevederilor art. 30 alin. (2) și (3) și/sau ale art. 31 . În cazul autorizării inițiale a entității se aplică termenul de aprobare prevăzut în legislația aplicabilă.
(5) A.S.F. respinge cererea privind aprobarea persoanei propuse să exercite responsabilități în cadrul structurii de conducere ori atribuții aferente unor funcții-cheie în cadrul unei entități reglementate dacă:
a) există motive obiective și demonstrabile pentru a considera că persoana evaluată nu îndeplinește cerințele și criteriile prevăzute în legislația specifică aplicabilă și în prezentul regulament;
b) nu au fost prezentate informații și dovezi suficiente care să demonstreze că persoana evaluată poate asigura administrarea activității sau exercitarea atribuțiilor funcțiilor-cheie în mod corect, prudent și eficient, cu excepția cazului în care deficiențele identificate sunt remediabile și pot fi rezolvate prin alte măsuri luate de entitate;
c) entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea acesteia, în cazul în care legislația sectorială specifică nu prevede alte termene.
(la 18-01-2022, Litera c) din Alineatul (5), Articolul 33, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost modificată de )
(6) În situația aplicării prevederilor alin. (5) , o nouă cerere de aprobare poate fi transmisă în cazul în care au apărut elemente noi, care nu au fost aduse la cunoștința A.S.F. de către entitate la emiterea deciziei de respingere, sau în cazul îndeplinirii cerințelor prevăzute de prezentul regulament sau de legislația specifică.
(la 18-01-2022, Alineatul (6) din Articolul 33, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost modificat de )
(7) Decizia de aprobare sau de respingere a cererii, scrisă și motivată, se comunică entității reglementate solicitante și poate fi contestată la A.S.F. în termen de 30 de zile de la data comunicării, respectiv atacată la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal, în conformitate cu prevederile legislației în vigoare.