Articolul 31
Realizarea interviurilor
Art. 31 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Procedura de evaluare și de aprobare a persoanelor evaluate
- Secţiunea a 2-a
(1) A.S.F. organizează interviu, la sediul A.S.F. sau prin utilizarea mijloacelor de comunicare la distanță, cu persoanele evaluate supuse procesului de aprobare, dacă entitatea reglementată în cadrul căreia își vor exercita atribuțiile este:
(la 18-01-2022, Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 31, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost modificată de )
a) societate de asigurare-reasigurare;
b) entitate semnificativă definită la art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i)-(iv) și (vi) .
(1^1) Prin excepție de la prevederile alin. (1) , în funcție de rezultatul analizei documentației transmise în conformitate cu prevederile art. 30 , A.S.F. poate intervieva persoanele evaluate supuse pentru prima dată procesului de aprobare în structura de conducere a entităților reglementate care nu sunt considerate semnificative, potrivit prevederilor art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i)-(iv) , sau, după caz, poate renunța la organizarea interviului pentru persoanele evaluate care intră sub incidența art. 11^1 .
(la 18-01-2022, Articolul 31 din Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost completat de )
(2) Procesul de intervievare poate servi, de asemenea, la reevaluarea caracterului adecvat al unui membru al structurii de conducere aprobat sau al titularului funcției-cheie dacă există noi fapte sau circumstanțe care indică nerespectarea cerințelor cu privire la adecvarea persoanei.
(3) În situația aplicării prevederilor art. 30 alin. (6) , organizarea interviului are loc în unul dintre următoarele cazuri:
a) dacă de la data ultimei aprobări/avizări persoana a avut întreruperi mai mari de 1 an în exercitarea funcției;
b) dacă există noi fapte sau circumstanțe care indică nerespectarea cerințelor cu privire la adecvarea persoanei;
c) dacă din analiza datelor și informațiilor pe care A.S.F. le deține rezultă necesitatea obținerii unor informații/clarificări.
(4) În cadrul interviului, persoana intervievată este evaluată doar din punctul de vedere al respectării cerințelor prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. a) și c) .
(5) Componența Comisiei de intervievare, denumită în continuare Comisia, se stabilește nominal pentru fiecare interviu și se aprobă prin decizie a vicepreședintelui sectorului de supraveghere financiară aferent entității reglementate.
(6) Rezultatul interviului împreună cu concluziile rezultate în urma analizei desfășurate de către structurile organizatorice responsabile din cadrul A.S.F. stau la baza formulării propunerii de soluționare a cererilor de aprobare.
(7) În cadrul procesului de intervievare, A.S.F. solicită persoanei evaluate să prezinte, după caz, fără ca enumerarea să fie limitativă:
a) motivația privind exercitarea funcției pentru care este solicitată aprobarea;
b) aspectele relevante privind studiile, cunoștințele și experiența dobândite în activitățile desfășurate anterior, incluzând măsurile dispuse pentru soluționarea unor situații deosebite și rezultatele obținute;
c) informații și opinii privind sistemul de guvernanță, organizarea internă și sistemul de raportare între nivelurile ierarhice și funcțiile conformitate/control intern, managementul riscului și audit intern;
d) aspecte generale privind cadrul de reglementare al entității reglementate și dispozițiile specifice aplicabile funcției și atribuțiilor ce urmează a fi exercitate;
e) activitățile și serviciile desfășurate de entitatea reglementată și principalele riscuri;
f) atribuțiile corespunzătoare funcției vizate, ale structurii de conducere și rolul funcțiilor-cheie;
g) obiectivele cuprinse în planul de afaceri/modelul de afaceri;
h) informații privind structura acționariatului și a grupului din care face parte entitatea reglementată;
i) propuneri sau măsuri de îmbunătățire a sistemului de guvernanță a obiectivelor sau strategiei de dezvoltare a activității și de minimizare a riscurilor;
j) modul în care deținerea simultană de mai multe funcții influențează exercitarea funcției pentru care este solicitată aprobarea, dacă este cazul.
(8) Interviul se înregistrează în format audio sau audiovideo, cu acordul persoanei intervievate, în scopul elaborării procesului-verbal al interviului, dar și pentru clarificarea oricăror neînțelegeri ulterioare rezultate din interpretarea oricăror aspecte din timpul interviului. Înregistrările se păstrează pe o durată de 3 ani de la data susținerii interviului, cu asigurarea condițiilor tehnice și organizatorice adecvate pentru protecția datelor cu caracter personal conținute în acestea.
(la 18-01-2022, Alineatul (8) din Articolul 31, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost modificat de )