Articolul 3
Aprobarea sau notificarea persoanelor evaluate
Art. 3 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul I Dispoziții generale
- Secţiunea a 2-a Dispoziții generale privind aplicarea regulamentului
(1) Entitățile reglementate supun aprobării A.S.F., anterior începerii exercitării atribuțiilor:
a) membrii structurilor de conducere din cadrul entităților reglementate;
b) persoanele desemnate în funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (i) , (ii) și (iv) , cu excepția persoanelor care dețin funcțiile critice și funcțiile-cheie menționate la și la privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, astfel:
(i) în cazul în care atribuțiile specifice unei funcții-cheie sunt împărțite între mai multe persoane desemnate de entitatea reglementată, se solicită aprobarea individuală a fiecărei persoane;
(ii) în cazul în care exercitarea atribuțiilor specifice funcției-cheie se realizează în cadrul unei structuri organizatorice distincte, entitățile reglementate solicită doar aprobarea persoanei care asigură conducerea acesteia.
(2) Entitățile reglementate notifică A.S.F., cu cel puțin 15 zile lucrătoare înainte de începerea exercitării atribuțiilor, persoanele care dețin următoarele funcții:
a) persoanele care exercită funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (iii) și (v) ;
b) abrogată;
(la 18-01-2022, Litera b) din Alineatul (2), Articolul 3, Sectiunea a 2-a, Capitolul I a fost abrogată de )
c) funcțiile-cheie și alte funcții critice menționate la și la , cu modificările și completările ulterioare.
(3) Abrogat.
(la 18-01-2022, Alineatul (3) din Articolul 3, Sectiunea a 2-a, Capitolul I a fost abrogat de )
(4) Notificarea menționată la alin. (2) este întocmită conform formularului prevăzut în anexa nr. 2 și este însoțită de rezultatul evaluării menționat la art. 28 , precum și de declarația prevăzută în anexa nr. 1 , completată de către persoanele propuse să exercite funcția-cheie/funcția critică, în cazul societăților de asigurare-reasigurare.
(la 18-01-2022, Alineatul (4) din Articolul 3, Sectiunea a 2-a, Capitolul I a fost modificat de )
(5) În cazul în care legislația aplicabilă entității reglementate permite externalizarea unor funcții-cheie, aceasta se efectuează cu respectarea condițiilor prevăzute în legislația respectivă; notificarea prevăzută la alin. (2) cuprinde datele și informațiile referitoare la persoana fizică care va exercita efectiv atribuțiile respective și este însoțită de copia contractului încheiat între entitatea reglementată și persoana fizică/persoana juridică care preia atribuțiile.
(6) Entitatea reglementată nu poate fi exonerată de răspundere și răspunderea sa nu poate fi limitată prin încredințarea atribuțiilor și obligațiilor specifice funcției-cheie unei alte entități, persoană fizică sau juridică.
(7) În cazul în care entitățile reglementate stabilesc sucursale în statele membre sau terțe, persoanele mandatate să reprezinte sucursalele sunt evaluate de către entitățile reglementate în conformitate cu prevederile prezentului regulament și sunt notificate A.S.F.
(la 18-01-2022, Articolul 3 din Sectiunea a 2-a, Capitolul I a fost completat de )