Articolul 25
Evaluarea individuală a membrilor structurii de conducere
Art. 25 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Procedura de evaluare și de aprobare a persoanelor evaluate
- Secţiunea 1 Evaluarea adecvării de către entitatea reglementată
(1) Entitățile reglementate solicită membrilor structurii de conducere să își demonstreze adecvarea furnizând cel puțin documentele solicitate de către A.S.F. pentru evaluarea adecvării, în concordanță cu prevederile secțiunii a 2-a.
(2) În procesul de evaluare individuală a unui membru al structurii de conducere, entitatea reglementată:
a) analizează informațiile privind adecvarea prin diferite modalități, canale și instrumente, fără a se limita la: diplome și certificate, scrisori de recomandare, curriculum vitae, interviuri, chestionare etc.;
b) analizează informațiile referitoare la reputație, integritate și onestitate inclusiv cu privire la existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau că există un risc sporit de SB/FT asociat persoanei evaluate;
(la 18-01-2022, Litera b) din Alineatul (2), Articolul 25, Sectiunea 1, Capitolul III a fost modificată de )
b^1) evaluează gândirea independentă;
(la 18-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 25, Sectiunea 1, Capitolul III a fost completat de )
c) solicită persoanei evaluate să probeze acuratețea informațiilor furnizate, dacă este necesar;
d) solicită persoanei evaluate să declare orice conflicte de interes actuale sau potențiale;
e) validează, în măsura în care este posibil, acuratețea informațiilor furnizate de către persoana evaluată;
f) determină rezultatele evaluării, în cadrul consiliului sau, după caz, în cadrul comitetului de nominalizare.
(3) În cazul în care este identificată o situație care generează îngrijorări cu privire la eligibilitatea unui membru, incluzând existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau existența unui risc sporit de SB/FT, entitatea reglementată evaluează dacă situația respectivă are impact în ce privește adecvarea persoanei evaluate și, dacă este necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29 .
(la 18-01-2022, Alineatul (3) din Articolul 25, Sectiunea 1, Capitolul III a fost modificat de )
(4) Entitatea reglementată documentează descrierea funcției pentru care este efectuată evaluarea, rolul acesteia în cadrul entității și prezintă rezultatele evaluării adecvării în funcție de următoarele criterii:
a) timp dedicat/alocarea de timp suficient pentru exercitarea funcției respective;
b) conformitatea membrilor structurii de conducere care dețin o funcție de conducere într-o entitate semnificativă cu dispozițiile privind limitarea numărului funcțiilor de conducere prevăzute în legislația specifică;
c) cunoștințe, competențe si experiență suficiente pentru exercitarea funcției;
d) reputație, onestitate și integritate;
e) gândire independentă.
(5) Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării individuale a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare:
a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^1 ; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, de tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4 ;
b) proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament.
(la 18-01-2022, Articolul 25 din Sectiunea 1, Capitolul III a fost completat de )