Articolul 19
Politica de adecvare la nivelul entității reglementate
Art. 19 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Adecvarea persoanelor evaluate
- Secţiunea a 6-a Guvernanța
(1) Structura de conducere definește, controlează și este responsabilă pentru punerea în aplicare a dispozițiilor de guvernanță care asigură gestionarea eficace și prudentă a entității reglementate, precum și în scopul promovării integrității și a stabilității pieței și a interesului investitorilor, contractanților și beneficiarilor din asigurări sau participanților la fondurile de pensii private, după caz.
(2) În aplicarea alin. (1) , politica de adecvare stabilită de către entitatea reglementată ia în considerare următoarele aspecte:
a) este aliniată cadrului general de guvernanță corporativă, cultură corporativă și apetitului pentru risc;
b) procesele din cadrul politicii funcționează pe deplin astfel cum au fost planificate;
c) include principii privind selectarea, monitorizarea și planificarea succesiunii membrilor săi și pentru reînnoirea mandatului membrilor existenți, incluzând cel puțin următoarele:
(i) procesul de selectare, numire, reînnoire a mandatului și planificarea succesiunii în funcție a membrilor structurii de conducere;
(ii) procesele de selectare și numire a persoanelor care dețin funcții-cheie;
(iii) procedura internă aplicabilă pentru evaluarea adecvării persoanelor evaluate, incluzând funcția internă responsabilă cu acordarea suportului pentru evaluare (de exemplu, resursele umane);
(iv) criteriile de evaluare utilizate cu luarea în considerare a cerințelor prevăzute în prezentul regulament;
(v) modul în care, în cadrul procesului de selecție, se ține seama de politica de diversitate a membrilor structurii de conducere și de obiectivul reprezentat de asigurarea diversității de gen în cadrul structurii de conducere a entităților semnificative;
(vi) canalul de comunicare cu A.S.F., incluzând cel puțin funcția/structura responsabilă cu comunicarea cu A.S.F. și modalitatea de comunicare cu A.S.F.;
(vii) modalitatea în care este documentată evaluarea
d) include contribuțiile altor comitete interne, în special contribuțiile comitetului de nominalizare, dacă a fost înființat, și al altor funcții interne, precum juridic, resurse umane sau control intern/conformitate/audit intern;
e) este clară, bine documentată și transparentă pentru întreg personalul din cadrul entității reglementate.
(3) Fără a aduce atingere competenței adunării generale a acționarilor stabilite potrivit legii și a actului constitutiv, orice modificare a politicii de adecvare este aprobată și de structura de conducere cu luarea în considerare a recomandărilor făcute de către structurile menționate la alin. (2) lit. d) . Documentația privind adoptarea politicii și orice modificări ale acesteia trebuie păstrate la sediul entității reglementate (de exemplu, procesele-verbale ale ședințelor).
(4) Persoanele care exercită funcțiile de conformitate/control intern, managementul riscului și audit intern participă la elaborarea și dezvoltarea politicii de adecvare, conform atribuțiilor și competențelor proprii. Persoanele care exercită funcția de conformitate/control intern analizează, în special, modul în care politica de adecvare afectează conformitatea entității reglementate cu legislația, reglementările, politicile și procedurile interne și raportează structurii de conducere toate riscurile de conformitate identificate și aspectele de neconformitate.
(5) Consiliul este responsabil de punerea în aplicare a politicii de adecvare de monitorizarea, eficacitatea și modificarea acesteia.