Articolul 14
Dispoziții generale
Art. 14 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Adecvarea persoanelor evaluate
- Secţiunea a 6-a Guvernanța
(1) Evaluarea îndeplinirii cerinței de guvernanță prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. c) se referă la:
a) existența unui posibil conflict de interese, astfel cum este definit la art. 2 alin. (2) lit. e) ;
b) restricții și incompatibilități între poziția evaluată și pozițiile deținute în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități, conform legislației specifice;
c) capacitatea de îndeplinire efectivă a activității și de alocare a timpului corespunzător exercitării acesteia;
d) capacitatea persoanei evaluate de a-și îndeplini atribuțiile care îi revin, în mod independent, precum și aspectele relevante care pot rezulta din analiza informațiilor obținute, referitoare la:
(i) activitățile desfășurate în funcțiile anterioare și actuale, exercitate în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități;
(ii) relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu membrii structurii de conducere din cadrul acelorași entități reglementate, din societatea-mamă sau din cadrul altor entități ale grupului de care aparțin entitățile reglementate;
(iii) relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu acționarii care dețin controlul asupra entităților reglementate, a societății-mamă sau a altor entități din cadrul grupului.
e) respectarea altor cerințe specifice de adecvare a membrilor structurii de conducere, prevăzute în normele interne/documentele statutare pentru definirea politicii de adecvare.
(2) În scopul evaluării independenței membrilor structurii de conducere se iau în considerare cel puțin:
a) gândirea independentă - conduită care este aplicabilă tuturor membrilor structurii de conducere;
b) principiul independenței - impus unora dintre membrii consiliului.
(3) Entitățile reglementate evaluează pentru fiecare membru al structurii de conducere dacă:
a) este în măsură să acorde suficient timp pentru a-și exercita atribuțiile și responsabilitățile;
b) înțelege domeniul de activitate al entității reglementate, principalele sale riscuri și implicațiile strategiei de afaceri și a strategiei de risc;
c) respectă limitarea numărului maxim de funcții de conducere în conformitate cu prevederile din legislația specifică aplicabilă entității reglementate respective, în cazul în care persoana deține un mandat într-o entitate semnificativă;
d) are capacitatea de a-și îndeplini atribuțiile și în perioade de activitate deosebit de intensă, cum ar fi restructurarea, relocarea, procesele de achiziție, fuzionare sau preluare ori în situații de criză sau ca urmare a unor dificultăți majore cu una sau mai multe dintre operațiunile sale, ținând seama de faptul că în astfel de perioade poate fi necesar un nivel mai ridicat al timpului dedicat decât în perioadele normale.