Articolul 10
Cerințe generale
Art. 10 din REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Adecvarea persoanelor evaluate
- Secţiunea a 4-a Cunoștințe, competențe și experiență profesională
(1) Pentru asigurarea unui management prudent, corect și eficient al entităților reglementate, persoanele evaluate:
a) sunt absolvente, cu examen de licență sau cu diplomă, ale unei instituții de învățământ superior;
(la 18-01-2022, Litera a) din Alineatul (1), Articolul 10, Sectiunea a 4-a, Capitolul II a fost modificată de )
b) au cunoștințe teoretice, competențe și experiență practică și profesională relevantă, adecvată naturii, amplorii și complexității activității entităților reglementate și responsabilităților alocate.
(2) Pentru evaluarea experienței practice și profesionale se ține seama de experiența dobândită în funcțiile anterioare.
(3) Membrii structurii de conducere îndeplinesc condițiile generale prevăzute de , cu modificările și completările ulterioare, și dovedesc că:
a) înțeleg activitatea curentă a entității reglementate și riscurile aferente acesteia, la un nivel corespunzător responsabilităților alocate;
b) au un nivel de cunoaștere a activității adecvat, inclusiv al acelor domenii pentru care nu este direct responsabil, în mod individual, dar răspund pentru acestea împreună cu ceilalți membri ai structurii de conducere;
c) înțeleg clar cerințele și principiile de guvernanță, precum și planul/modelul de afaceri al entității reglementate, rolul și responsabilitățile alocate și, după caz, structura grupului și eventualele conflicte de interese;
d) au capacitatea de a contribui la implementarea unei culturi și a unor valori și comportamente adecvate în cadrul structurii de conducere și al entităților reglementate.
(3^1) Membrul conducerii executive/conducerii superioare direct responsabil pentru punerea în aplicare a pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare , a reglementărilor emise în aplicarea acesteia și a dispozițiilor administrative incidente SB/FT:
a) trebuie să aibă un nivel de cunoaștere, abilități și experiență adecvată referitoare la identificarea, evaluarea și înțelegerea riscurilor de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată, cu luarea în considerare a modelului de afaceri și a politicilor și procedurilor de prevenire și combatere a SB/FT;
b) dovedește că înțelege măsura în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT.
(la 18-01-2022, Articolul 10 din Sectiunea a 4-a, Capitolul II a fost completat de )
(4) Membrii consiliului participă constructiv la procesul decizional și asigură o supraveghere eficace a conducerii executive/conducerii superioare.