Articolul 44
Art. 44 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul V Dispoziții tranzitorii și finale
(1) Prin excepție de la prevederile art. 43 , S.S.I.F./instituția de credit poate solicita A.S.F., în termen de 10 zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, asimilarea agenților delegați, persoane fizice, angajați ai S.S.I.F./instituției de credit și autorizați anterior intrării în vigoare a prezentului regulament, astfel:
a) persoanelor prevăzute la art. 5 , caz în care autorizațiile emise de A.S.F. în numele acestora își pierd valabilitatea în termen de 30 de zile de la data notificării;
b) persoanelor prevăzute la art. 6 , caz în care autorizațiile emise de A.S.F. în numele acestora își pierd valabilitatea în termen de 10 zile de la data notificării.
(2) Pentru persoanele menționate la alin. (1) , S.S.I.F./instituția de credit are următoarele obligații:
a) de a notifica A.S.F., în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, cu privire la modul în care a asigurat pentru fiecare persoană formarea profesională prevăzută la art. 42 alin. (1) în termenul prevăzut la ;
b) de a transmite A.S.F., în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, următoarele documente:
(i) declarație semnată de reprezentantul legal/ persoana desemnată în relația cu A.S.F. din care să rezulte îndeplinirea în termenul prevăzut la a condițiilor de experiență prevăzute la art. 5 alin. (2) lit. b) pct. (i) sau (ii) , respectiv la art. 6 alin. (2) lit. b) ;
(ii) dovada promovării examenului de evaluare a cunoștințelor dobândite susținut la Institutul de Studii Financiare sau la Institutul Bancar Român, respectiv declarația reprezentantului legal cu privire la deținerea calificării corespunzătoare în termenul prevăzut la ;
c) documente din care să rezulte experiența prevăzută la art. 5 alin. (2) lit. b) pct. (i) sau (ii) , respectiv la art. 6 alin. (2) lit. b) , în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament.
(3) În aplicarea prevederilor alin. (1) , în termen de 30 de zile, respectiv 10 zile de la data notificării, A.S.F. radiază persoanele prevăzute la alin. (1) din secțiunea a 2-a „Agenți“, subsecțiunea „ADEL - Agenți delegați“ și, în baza documentelor primite, în cazul persoanelor prevăzute la alin. (1) lit. a) , le înscrie în Registrul A.S.F.
(4) În perioada tranzitorie menționată la alin. (1) și (3) , agenții delegați care prestează serviciul de investiții prevăzut la trebuie să dețină atestatul profesional eliberat de A.S.F. prin care se recunoaște pregătirea corespunzătoare cursului specific consultanților de investiții, organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F., conform prevederilor .
(5) În situația în care S.S.I.F. nu își îndeplinește obligațiile prevăzute la alin. (2) , persoanele respective nu vor mai putea oferi informații privind instrumentele financiare în conformitate cu prevederile sau, după caz, nu vor mai putea presta serviciul de investiții prevăzut la și vor fi radiate din Registrul A.S.F.