Articolul 43
Art. 43 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul V Dispoziții tranzitorii și finale
(1) S.S.I.F./Instituția de credit are următoarele obligații în legătură cu agenții delegați, persoane fizice și juridice, autorizați de A.S.F. anterior intrării în vigoare a prezentului regulament:
a) de a notifica A.S.F., în termenul prevăzut la , persoanele care:
(i) prestează serviciul de investiții prevăzut la ;
(ii) oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit, în conformitate cu prevederile .
b) de a notifica A.S.F., în termen de 6 luni, cu privire la modul în care a asigurat pentru fiecare dintre persoanele menționate la lit. a) pct. (i) sau (ii) formarea profesională prevăzută la art. 42 alin. (1) ;
c) de transmite la A.S.F., în termen de 6 luni, următoarele documente:
(i) lista agenților delegați și sediul de la care fiecare dintre aceștia își desfășoară activitatea;
(ii) declarație semnată de reprezentantul legal/persoana desemnată în relația cu A.S.F. din care să rezulte îndeplinirea în termenul prevăzut la a condițiilor de experiență prevăzute la art. 5 alin. (2) lit. b) pct. (i) sau (ii) , respectiv la art. 6 alin. (2) lit. b) ;
(iii) dovada promovării examenului de evaluare a cunoștințelor dobândite susținut la Institutul de Studii Financiare/Institutul Bancar Român, respectiv declarația reprezentantului legal cu privire la deținerea calificării corespunzătoare.
(2) În situația în care S.S.I.F./instituția de credit nu își îndeplinește obligațiile prevăzute la alin. (1) , persoanele respective nu vor mai putea oferi informații privind instrumentele financiare în conformitate cu prevederile sau, după caz, nu vor mai putea presta serviciul de investiții prevăzut la .