Articolul 42
Art. 42 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul V Dispoziții tranzitorii și finale
(1) În situația în care, conform analizei realizate de S.S.I.F./instituția de credit, persoanele prevăzute la art. 40 alin. (2) și (4) nu au beneficiat de formare profesională care să le permită familiarizarea cu cerințele incidente activității lor rezultând din prevederile , ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014, ale actelor delegate și ale actelor de punere în aplicare, după caz, adoptate de Comisia Europeană și emise în temeiul Directivei 2014/65/UE și al Regulamentului (UE) nr. 600/2014 precum și cu cerințele reglementărilor ESMA emise în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei, S.S.I.F./instituția de credit are obligația de a asigura formarea profesională a acestora până la termenul prevăzut la .
(2) În termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, S.S.I.F./instituția de credit trebuie:
a) să notifice A.S.F. cu privire la modul în care a asigurat pentru fiecare persoană formarea profesională prevăzută la alin. (1) ;
b) să transmită A.S.F.:
(i) dovada promovării examenului de evaluare a cunoștințelor dobândite susținut la Institutul de Studii Financiare sau la Institutul Bancar Român, pentru persoanele prevăzute la art. 40 alin. (2) ;
(ii) declarația reprezentantului legal cu privire la deținerea calificării corespunzătoare, pentru persoanele prevăzute la art. 40 alin. (4) .
(3) În situația în care S.S.I.F./instituția de credit nu își îndeplinește obligațiile prevăzute la alin. (2) , persoanele prevăzute la art. 40 alin. (2) și (4) nu vor mai putea oferi informații privind instrumentele financiare în conformitate cu prevederile sau, după caz, nu vor mai putea presta serviciul de investiții prevăzut la și vor fi radiate din Registrul A.S.F.