Articolul 40
Art. 40 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul V Dispoziții tranzitorii și finale
(1) Persoanele autorizate ca agenți pentru servicii de investiții financiare în baza deciziilor eliberate de A.S.F. anterior intrării în vigoare a prezentului regulament se asimilează persoanelor prevăzute la art. 4 , iar autorizațiile emise de A.S.F. în numele acestora își pierd valabilitatea la data intrării în vigoare a prezentului regulament.
(2) S.S.I.F./Instituția de credit are obligația de a transmite A.S.F., în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a regulamentului, pentru persoanele menționate la alin. (1) care prestează serviciul de investiții prevăzut la , documente din care să rezulte îndeplinirea la termenul prevăzut la a cerințelor de experiență prevăzute la art. 5 alin. (2) lit. b) pct. (i) sau (ii) .
(3) A.S.F. înscrie în Registrul A.S.F. persoanele menționate la alin. (2) în baza unei notificări transmise de S.S.I.F./instituția de credit, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, cu persoanele care se încadrează în prevederile alin. (2) .
(4) S.S.I.F./Instituția de credit notifică A.S.F. în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament persoanele menționate la alin. (1) care oferă informații și are obligația de a transmite A.S.F., în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a regulamentului, pentru respectivele persoane, documente din care să rezulte îndeplinirea în termenul prevăzut la a condițiilor de experiență prevăzute la art. 6 alin. (2) lit. b) .
(5) În aplicarea prevederilor alin. (1) , în termen de 15 zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, A.S.F. radiază persoanele prevăzute la alin. (1) din Registrul A.S.F.
(6) În perioada tranzitorie menționată la alin. (2) și (3) , personalul S.S.I.F./instituției de credit care prestează serviciul de investiții prevăzut la trebuie să dețină atestatul profesional eliberat de A.S.F. prin care se recunoaște pregătirea corespunzătoare cursului specific consultanților de investiții, organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F., conform prevederilor .