Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul II Dispoziții privind aplicarea art. 11 și art. 87 alin. (2) din Legea nr. 126/2018
Pentru a presta servicii și activității de investiții, o persoană fizică trebuie:
a) să îndeplinească condițiile prevăzute la ;
b) să aibă cel puțin studii medii;
c) să nu dețină o participație calificată și nicio altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altei S.S.I.F. sau instituții de credit;
d) să nu fie agent delegat;
e) să nu fi fost sancționată de A.S.F. sau de B.N.R. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea;
f) să nu fi fost condamnată pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică.