Articolul 32
Art. 32 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul IV Dispoziții comune aplicabile persoanelor prevăzute la art. 11 din Legea nr. 126/2018 și agenților delegați
(1) S.S.I.F./Instituția de credit trebuie să țină evidențe referitoare la dobândirea cunoștințelor și competențelor persoanelor prevăzute la art. 5 și la art. 6 și ale agenților delegați care desfășoară aceste activități.
(2) În scopul alin. (1) , S.S.I.F./instituția de credit trebuie să aibă o listă actualizată a persoanelor prevăzute la alin. (1) , precizând pentru fiecare persoană care apare pe listă următoarele:
a) dovada dobândirii cunoștințelor, în speță:
(i) certificatul emis de organismul de formare profesională atestat/recunoscut;
(la 17-12-2019, Punctul (i) din Litera a), Alineatul (2), Articolul 32, Capitolul IV a fost modificat de )
(ii) informații privind perioada și persoana care a asigurat pregătirea internă conform condițiilor prevăzute de prezentul regulament;
b) evidența deținerii experienței corespunzătoare;
c) dovada absolvirii cursurilor de formare continuă urmate, după caz.
(3) În cazul în care formarea continuă este furnizată de S.S.I.F./instituția de credit, societatea are obligația întocmirii unui registru de formare profesională continuă aferent fiecărui angajat în care să fie păstrată evidența pregătirii acestuia.