Articolul 30
Art. 30 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul IV Dispoziții comune aplicabile persoanelor prevăzute la art. 11 din Legea nr. 126/2018 și agenților delegați
(1) S.S.I.F./Instituția de credit trebuie să analizeze ori de câte ori consideră necesar, dar cel puțin anual, criteriile menționate la alin. (2) , nevoile de competență și instruire a angajaților, inclusiv a agenților delegați.
(2) S.S.I.F./Instituția de credit trebuie:
a) să se asigure că există o pregătire corespunzătoare a personalului, astfel încât aceștia să rămână competenți;
b) să monitorizeze și să evalueze în mod regulat eficacitatea formării personalului pentru a se asigura că îndeplinește obiectivele S.S.I.F./instituției de credit.
(3) În vederea îndeplinirii obligațiilor prevăzute la alin. (1) și (2) , S.S.I.F./instituția de credit trebuie să ia în considerare cel puțin următoarele elemente în stabilirea necesității revizuirii cerințelor de formare a personalului în vederea asigurării îndeplinirii condițiilor impuse de prezentul regulament:
a) modificările legislative;
b) schimbările intervenite în regulile aplicabile operațiunilor desfășurate pe piață care au incidență asupra activității desfășurate;
c) schimbările intervenite la produsele oferite investitorilor;
d) modificările procedurilor interne;
e) comportamentul angajaților, precum și aptitudinile, expertiza și cunoștințele tehnice ale acestora avute în prestarea serviciilor relevante.
(4) Membrii conducerii superioare sunt responsabili pentru respectarea prevederilor alin. (1)-(3) .