Articolul 22
Art. 22 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul III Dispoziții privind agenții delegați
- Secţiunea a 2-a Condiții de înscriere în Registrul A.S.F. și de radiere din Registrul A.S.F.
Pentru a fi înscrisă în Registrul A.S.F. în calitate de agent delegat, o persoană juridică trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:
a) să fie reprezentantă a unei singure S.S.I.F./instituții de credit, în baza contractului semnat cu aceasta;
b) să fie înregistrată la oficiul registrului comerțului ca societate comercială constituită ca societate pe acțiuni sau ca societate cu răspundere limitată, conform , cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare , sau, în cazul unei persoane juridice străine din alt stat membru, să fie înregistrată la autoritatea similară din acel stat membru ca persoană juridică conform legislației acelui stat;
c) activitatea de agent delegat așa cum este prevăzută la și la să fie cuprinsă în obiectul de activitate al societății;
d) să nu se afle în procedură de insolvență, potrivit legii;
e) acționarii/asociații care dețin participații calificate, precum și membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, să nu dețină:
(i) direct sau indirect, o poziție semnificativă în calitate de acționar al altui agent delegat sau al altei S.S.I.F. sau altei instituții de credit decât cea de la lit. a) ;
(ii) nicio altă funcție în cadrul conducerii superioare sau de execuție în cadrul altei S.S.I.F. sau altei instituții de credit decât cea de la lit. a) ;
(la 17-12-2019, Punctul (ii) din Litera e), Articolul 22, Subsectiunea 2.2, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost modificat de )
(iii) nicio altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altui agent delegat;
f) membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 17 alin. (1) lit. e) și f) ;
g) să își desfășoare activitatea prin persoane fizice desemnate și angajate în baza unui contract individual de muncă, care nu sunt înscrise în Registrul A.S.F. în calitate de agent delegat persoană fizică, care nu au relații contractuale cu un alt agent delegat persoană juridică și care, corespunzător activității desfășurate de fiecare persoană îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 17 , respectiv:
(i) art. 17 alin. (1) lit. c)-f) și alin. (2) , pentru persoanele fizice care prestează serviciul de investiții prevăzut la ;
(ii) art. 17 alin. (1) lit. b)-f) și alin. (3) , pentru persoanele fizice care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare, în conformitate cu prevederile ;
(iii) art. 17 alin. (1) lit. b)-f) , altele decât cele prevăzute la pct. (i) și (ii) ;
h) să nu dețină participații calificate sau să nu fie asociat, după caz, în cadrul altei S.S.I.F. sau instituții de credit decât cea de la lit. a) sau al unui alt agent delegat;
i) să aibă un capital social de minimum 25.000 euro, echivalent în lei la cursul de referință B.N.R. la data depunerii cererii, sau, în cazul unei persoane juridice străine, minimum de capital social impus de legislația statului membru respectiv pentru înființarea unei societăți.