Articolul 19
Art. 19 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul III Dispoziții privind agenții delegați
- Secţiunea a 2-a Condiții de înscriere în Registrul A.S.F. și de radiere din Registrul A.S.F.
(1) Persoana fizică străină din alt stat membru ce își va desfășura activitatea ca agent delegat al S.S.I.F./instituției de credit pe teritoriul unui alt stat membru trebuie să fie înscrisă în registrul agenților delegați ținut de autoritatea competentă din acel stat și să depună la A.S.F. dovada acestei înscrieri.
(2) Persoana prevăzută la alin. (1) care prestează și serviciul de investiții prevăzut la sau care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit trebuie să respecte cerințele din statul membru gazdă privind evaluarea cunoștințelor și a competențelor.
(3) Prin excepție de la art. 18 alin. (1) lit. e) , pentru persoana prevăzută la alin. (1) S.S.I.F./instituția de credit păstrează la dosarul persoanei respective documente conform legislației din statul membru gazdă.
(la 17-12-2019, Alineatul (3) din Articolul 19, Subsectiunea 2.1, Sectiunea a 2-a, Capitolul III a fost modificat de )