Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 15 din 4 decembrie 2018 privind Registrul public al Autorității de Supraveghere Financiară
Secțiunile Registrului A.S.F. sunt:
1. Secțiunea 1 - Entități care prestează servicii și activități de investiții în România:
a) Subsecțiunea 1 - S.S.I.F. (S.S.I.F.);
b) Subsecțiunea 2 - Instituții de credit din România (INCR);
c) Subsecțiunea 3 - Firme de investiții din alte state membre care își desfășoară activitatea în România în mod direct (FISMD);
d) Subsecțiunea 4 - Sucursale ale firmelor de investiții din alte state membre (SFIM);
e) Subsecțiunea 5 - Sucursale ale societăților din țări terțe (SSTT);
f) Subsecțiunea 6 - Instituții de credit din alte state membre (INCM);
g) Subsecțiunea 7 - Sucursale ale instituțiilor de credit din alte state membre (SICM);
h) abrogată;
(la 20-01-2022, Litera h) din Punctul 1., Articolul 5 a fost abrogată de )
i) Subsecțiunea 9 - Consultanți de investiții persoane fizice (CIPF);
j) Subsecțiunea 10 - Consultanți de investiții persoane juridice (CIPJ);
k) Subsecțiunea 11 - Persoane fizice care prestează servicii de investiții conform , altele decât consultanții de investiții persoane fizice (PFSI);
l) Subsecțiunea 12 - Persoane juridice care prestează servicii de investiții conform , altele decât consultanții de investiții persoane juridice (PJSI).
2. Secțiunea 2 - Persoane fizice care prestează serviciile și activitățile de investiții menționate la în numele unei S.S.I.F./instituții de credit (PFSC).
3. Secțiunea 3 - Agenți delegați:
a) Subsecțiunea 1 - Agenți delegați persoane fizice ai S.S.I.F. (ADFA);
b) Subsecțiunea 2 - Agenți delegați persoane juridice ai S.S.I.F. (ADJA);
c) Subsecțiunea 3 - Agenți delegați persoane fizice ai instituțiilor de credit autorizate de B.N.R. (ADFB);
d) Subsecțiunea 4 - Agenți delegați persoane juridice ai instituțiilor de credit autorizate de B.N.R. (ADJB);
e) Subsecțiunea 5 - Agenți delegați persoane fizice, notificați de autoritățile competente ale altor state membre (ADFC);
f) Subsecțiunea 6 - Agenți delegați persoane juridice, notificați de autoritățile competente ale altor state membre (ADJC).
4. Secțiunea 4 - Agenți de distribuție persoane fizice ai S.A.I. și A.F.I.A.:
a) Subsecțiunea 1 - Agenți de distribuție persoane fizice ai S.A.I. (ADIS);
b) Subsecțiunea 2 - Agenți de distribuție persoane fizice ai A.F.I.A. (ADIA);
(la 03-10-2022, Punctul 4. din Articolul 5 a fost modificat de )
5. Secțiunea 5 - Societăți de administrare a investițiilor:
a) Subsecțiunea 1 - Societăți de administrare a investițiilor din România (SAIR);
b) Subsecțiunea 2 - Societăți de administrare a investițiilor din alte state membre (SAIM);
c) Subsecțiunea 3 - Sucursale ale societăților de administrare a investițiilor din alte state membre (SSAM);
d) Subsecțiunea 4 - Sucursale ale societăților de administrare a investițiilor din state terțe (SSAT).
6. Secțiunea 6 - Fonduri deschise de investiții:
a) Subsecțiunea 1 - Fonduri deschise de investiții din România (FDIR);
b) Subsecțiunea 2 - Fonduri deschise de investiții din alte state membre ale căror titluri de participare sunt distribuite în România (FDIA);
c) abrogată.
(la 20-01-2022, Litera c) din Punctul 6., Articolul 5 a fost abrogată de )
7. Secțiunea 7 - Societăți de investiții:
a) Subsecțiunea 1 - Societăți de investiții din România (SINR);
b) Subsecțiunea 2 - Societăți de investiții din alte state membre ale căror titluri de participare sunt distribuite în România (SISA);
c) abrogată.
(la 20-01-2022, Litera c) din Punctul 7., Articolul 5 a fost abrogată de )
8. Secțiunea 8. - Administratori de fonduri de investiții alternative:
a) Subsecțiunea 1 - Administratori de fonduri de investiții alternative autorizați de A.S.F. (AFIAA);
b) Subsecțiunea 2 - Administratori de fonduri de investiții alternative înregistrați la A.S.F. (AFIAI);
c) Subsecțiunea 3 - Administratori de fonduri de investiții alternative din alte state membre care își desfășoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD);
d) Subsecțiunea 4 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiții alternative din alte state membre care își desfășoară activitatea în România (AFIASMS);
e) Subsecțiunea 5 - Administratori de fonduri de investiții alternative din state terțe care își desfășoară activitatea în România (AFIATTD);
f) Subsecțiunea 6 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiții alternative din state terțe care își desfășoară activitatea în România (AFIATTS).
9. Secțiunea 9 - Fonduri de investiții alternative:
a) Subsecțiunea 1 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor de retail, stabilite în România (FIAIR), din care:
(i) Paragraful 1 - Fonduri de investiții alternative diversificate destinate investitorilor de retail, stabilite în România (FIAIRD);
(ii) Paragraful 2 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor de retail, stabilite în România, specializate în investiții în acțiuni (FIAIRA);
(iii) Paragraful 3 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor de retail, stabilite în România, specializate în investiții în obligațiuni (FIAIRO);
(iv) Paragraful 4 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor de retail, stabilite în România, specializate în investiții în titluri de participare ale O.P.C.V.M. și/sau F.I.A. destinate investitorilor de retail (FIAIRT);
(v) Paragraful 5 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor de retail, stabilite în România, specializate în investiții imobiliare (FIAIRI);
(vi) Paragraful 6 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor de retail, stabilite în România, specializate în titluri de stat emise de Ministerul Finanțelor, înființate exclusiv ca F.I.A. de tip contractual (FIAIRS);
(vii) Paragraful 7 - Fonduri de investiții alternative pe termen lung, reglementate de Regulamentul (UE) 2015/760 al Parlamentului European și al Consiliului din 29 aprilie 2015 privind fondurile europene de investiții pe termen lung, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 760/2015, destinate investitorilor de retail, stabilite în România (FIAIRL);
(viii) Paragraful 8 - Fonduri de investiții alternative monetare destinate investitorilor de retail, stabilite în România (FIAIRM);
b) Subsecțiunea 2 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor profesionali, stabilite în România (FIAIP), din care:
(i) Paragraful 1 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor profesionali, stabilite în România, cu capital privat (FIAIPCP);
(ii) Paragraful 2 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor profesionali, stabilite în România, speculative (FIAIPS);
(iii) Paragraful 3 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor profesionali, stabilite în România, specializate în investiții în bunuri și mărfuri (FIAIPBM);
(iv) Paragraful 4 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor profesionali, stabilite în România, specializate în investiții imobiliare (FIAIPII);
(v) Paragraful 5 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor profesionali, stabilite în România, cu capital de risc, reglementate de Regulamentul (UE) nr. 345/2013al Parlamentului European și al Consiliului din 17 aprilie 2013 privind fondurile europene cu capital de risc, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 345/2013 (FIAIPCR);
(vi) Paragraful 6 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor profesionali, stabilite în România, de antreprenoriat social, reglementate de Regulamentul (UE) nr. 346/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 17 aprilie 2013 privind fondurile europene de antreprenoriat social, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 346/2013 (FIAIPAS);
(vii) Paragraful 7 - Fonduri de investiții alternative destinate investitorilor profesionali, stabilite în România, stabilite la privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative, fără utilizarea de sintagme care fac referire la faptul că F.I.A. este destinat investitorilor de retail (FIAIPFS);
c) Subsecțiunea 3 - Fonduri de investiții alternative din alte state membre ale căror titluri de participare sunt distribuite în România (FIAM);
d) Subsecțiunea 4 - Fonduri de investiții alternative dintrun stat terț ale căror titluri de participare sunt distribuite în România (FIAT).
(la 03-10-2022, Punctul 9. din Articolul 5 a fost modificat de )
10. Abrogat.
(la 23-07-2020, Punctul 10. din Articolul 5 a fost abrogat de )
11. Secțiunea 11 - Depozitari:
a) Subsecțiunea 1 - Depozitari avizați din România (DEPR);
b) Subsecțiunea 2 - Sucursale în România ale instituțiilor de credit din alte state membre avizate de A.S.F. ca depozitari (SICD);
c) Subsecțiunea 3 - Depozitari autorizați din România (DEFR);
d) Subsecțiunea 4 - Sucursale în România ale firmelor de investiții autorizate într-un alt stat membru care respectă condițiile prevăzute la privind administrarea fondurilor de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare (SFIR).
(la 20-01-2022, Punctul 11. din Articolul 5 a fost modificat de )
12. Secțiunea 12 - Operatori de piață (OPPR):
a) Subsecțiunea 1 - Operatori de piață autorizați în România (OPRO);
b) Subsecțiunea 2 - Operatori de piață din alte state membre (OPSM).
13. Secțiunea 13 - Locuri de tranzacționare (LOTR):
a) Subsecțiunea 1 - Piețe reglementate (PREG);
b) Subsecțiunea 2 - Sisteme multilaterale de tranzacționare (SMT);
c) Subsecțiunea 3 - Sisteme organizate de tranzacționare (SOT).
d) Subsecțiunea 4 - Sisteme multilaterale de tranzacționare (SMT) înregistrate ca piețe de creștere pentru IMM-uri (SMTPC).
(la 20-01-2022, Punctul 13. din Articolul 5 a fost completat de )
14. Secțiunea 14 - Ofițeri de conformitate/Personal care îndeplinește funcția de conformitate (RCCO)
15. Secțiunea 15 - Funcția de administrare a riscului (FARA)
16. Secțiunea 16 - Evaluatori:
a) Subsecțiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF);
b) Subsecțiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ);
c) Subsecțiunea 3 - Evaluatori persoane fizice (specializare Proprietăți imobiliare) (EIPF);
d) Subsecțiunea 4 - Evaluatori persoane juridice (specializare Proprietăți imobiliare) (EIPJ).
17. Secțiunea 17 - Entități care efectuează operațiuni posttranzacționare:
a) Subsecțiunea 1 - Contrapărți centrale (CCCC);
b) Subsecțiunea 2 - Depozitari centrali (DPCN).
18. Secțiunea 18 - Operatori independenți din România (OINR)
(la 20-01-2022, Punctul 18. din Articolul 5 a fost modificat de )
19. Abrogat.
(la 20-01-2022, Punctul 19. din Articolul 5 a fost abrogat de )
20. Abrogat.
(la 20-01-2022, Punctul 20. din Articolul 5 a fost abrogat de )
21. Abrogat.
(la 20-01-2022, Punctul 21. din Articolul 5 a fost abrogat de )
22. Secțiunea 22 - Distribuitori de titluri de participare ale OPC (DIST)
23. Secțiunea 23 - Furnizori de servicii de raportare a datelor autorizați de A.S.F.:
a) Subsecțiunea 1 - Mecanism de publicare aprobat (APA);
b) Abrogată;
(la 03-10-2022, Litera b) din Punctul 23., Articolul 5 a fost abrogată de )
c) Subsecțiunea 3 - Mecanism de raportare aprobat (ARM).
24. Secțiunea 24 - Administratori care dețin controlul asupra furnizării unui indice de referință:
a) Subsecțiunea 1 - Administratori care dețin controlul asupra furnizării unui indice de referință în cazul prevăzut la art. 34 alin. (1) lit. b) din Regulamentul (UE) 2016/1.011 al Parlamentului European și al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizați ca indici de referință în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a măsura performanțele fondurilor de investiții și de modificare a Directivelor 2008/48/CE și 2014/17/UE și a Regulamentului (UE) nr. 596/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2016/1.011 (ADCI);
b) Subsecțiunea 2 - Administratori care dețin controlul asupra furnizării unui indice de referință în cazul prevăzut la art. 34 alin. (1) lit. c) din Regulamentul (UE) 2016/1.011 (ADCF);
(la 20-01-2022, Articolul 5 a fost completat de )
25. Secțiunea 25 - Auditori financiari avizați de A.S.F. (AFAV);
(la 20-01-2022, Articolul 5 a fost completat de )
26. Secțiunea 26 - Administratori speciali:
a) Subsecțiunea 1 - Administratori speciali persoane fizice (ASPF);
b) Subsecțiunea 2 - Administratori speciali persoane juridice (ASPJ);
(la 20-01-2022, Articolul 5 a fost completat de )
27. Secțiunea 27 - Partea terță care evaluează respectarea criteriilor STS în securitizare (PTES).
(la 20-01-2022, Articolul 5 a fost completat de )
28. Secțiunea 28 - Furnizori de servicii de finanțare participativă (FSFP):
a) Subsecțiunea 1 - Furnizori de servicii de finanțare participativă autorizați de A.S.F. (FSFPR);
b) Subsecțiunea 2 - Furnizori de servicii de finanțare participativă din alte state membre (FSFPM).
(la 03-10-2022, Articolul 5 a fost completat de )