Articolul 66
Art. 66 din REGULAMENT nr. 13 din 19 noiembrie 2018 privind locurile de tranzacționare
- Titlul II Operatorii de piață și piețele reglementate
- Capitolul III Supravegherea operatorilor de piață
- Secţiunea 1 Raportări privind activitatea operatorului de piață
(1) Operatorul de piață are obligația să transmită A.S.F., anual, în termen de maximum 150 de zile de la încheierea exercițiului financiar, următoarele:
a) situația financiară anuală;
b) raportul auditorului financiar;
c) raportul auditorului intern;
d) raportul consiliului de administrație/consiliului de supraveghere;
e) raportul de activitate al operatorului de piață întocmit de directori/membrii directoratului și aprobat de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere.
(2) Un raport sintetic de activitate al operatorului de piață va fi publicat pe pagina proprie de internet.
(3) Raportul menționat la alin. (1) lit. e) va fi întocmit și prezentat, ținându-se cont de următoarele cerințe organizaționale:
a) separarea funcțiilor operaționale și de control și procedura de administrare a conflictelor de interese;
b) controlul operațiunilor, cu specificarea sarcinilor și responsabilităților, cu privire, în special, la monitorizarea și corectarea neregulilor;
c) procedurile de raportare la diferite niveluri ale structurii de conducere, cu indicarea specifică a raportării erorilor apărute și măsurile luate pentru eliminarea acestora.
(4) Raportul menționat la alin. (1) lit. e) trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
a) organigrama și structura funcțională;
b) delegarea atribuțiilor;
c) structura mecanismului de control intern și principalele rezultate ale activității de control la toate nivelurile structurii organizatorice;
d) măsurile adoptate pentru a asigura conformitatea cu regulile și buna funcționare a piețelor reglementate, cu referire în special la mijloacele tehnice;
e) evaluarea măsurilor adoptate pentru limitarea riscurilor, subliniind orice problemă de natură operațională apărută.
(5) Operatorul de piață are obligația să testeze echipamentele informatice și programul electronic de tranzacționare, în special cu privire la măsurile de securitate ale sistemului informatic, precum și la procedurile de recuperare, în conformitate cu prevederile și ale , cu modificările și completările ulterioare, și cu prevederile privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile autorizate/avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare .
(la 17-11-2025, Alineatul (5), Articolul 66, Sectiunea 1, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(6) Comitetul de audit al operatorului de piață întocmește un raport anual privind activitatea desfășurată potrivit atribuțiilor sale și îl transmite A.S.F., cu respectarea prevederilor privind cadrul unitar de desfășurare a auditului statutar la entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare. Raportul anual va cuprinde și recomandările formulate și adresate consiliului de administrație/consiliului de supraveghere cu privire la controlul intern, auditul intern și auditul financiar.
(la 17-11-2025, Alineatul (6), Articolul 66, Sectiunea 1, Capitolul III, Titlul II a fost modificat de )
(7) Operatorul de piață are obligația să transmită A.S.F., anual, până la data de 30 iunie, raportul anual de autoevaluare efectuat conform prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2017/584 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare în care sunt precizate cerințele organizatorice pentru locurile de tranzacționare.