Articolul 37
Art. 37 din REGULAMENT nr. 13 din 19 noiembrie 2018 privind locurile de tranzacționare
- Titlul II Operatorii de piață și piețele reglementate
- Capitolul I Autorizarea și retragerea autorizației operatorului de piață și a pieței reglementate
- Secţiunea a 8-a Dotarea tehnică și resursele
(1) În aplicarea prevederilor și și a prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2017/584, operatorul de piață respectă cerințele organizatorice impuse cu privire la administrarea pieței reglementate.
(2) Sistemul tehnico-informatic folosit de operatorul de piață trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele funcții:
a) de tranzacționare automată, sigură și transparentă a tuturor instrumentelor financiare, permițând accesul la distanță, introducerea în sistem, modificarea, retragerea și anularea ordinelor, individual de către participanții care îndeplinesc condițiile de acces stabilite de operatorul de piață, pentru fiecare tip de piață reglementată;
b) de furnizare a informațiilor care să cuprindă cel puțin următoarele:
1. datele de identificare a participanților în contul cărora s-au introdus ordine de tranzacționare și/sau au fost încheiate tranzacții;
2. codurile de identificare a instrumentelor financiare tranzacționate;
3. data, ora, minutul și secunda la care s-au executat tranzacțiile;
4. codul/numărul fiecărei tranzacții;
5. numărul de contracte cu opțiuni exercitate pentru fiecare serie de opțiuni în parte, precum și participanții care au exercitat opțiuni;
6. abrogat.
(la 07-03-2024, Punctul 6., Litera b), Alineatul (2), Articolul 37, Secțiunea a 8-a, Capitolul I, Titlul II a fost abrogat de )
c) de înregistrare și ținere a evidenței, precum și de arhivare a tuturor detaliilor privind tranzacțiile încheiate;
d) de protecție adecvată a integrității pieței reglementate prin asigurarea comunicării în timp real/de îndată prin intermediul sistemului între participanți, operatorul de piață, depozitarul central și sistemul de compensare-decontare administrat de acesta, contrapartea centrală, după caz.
(la 07-03-2024, Litera d), Alineatul (2), Articolul 37, Secțiunea a 8-a, Capitolul I, Titlul II a fost modificată de )
(3) Sistemul tehnico-informatic trebuie să fie construit astfel încât să asigure tranzacționarea continuă, stocarea și furnizarea în timp real cel puțin a următoarelor informații pentru fiecare instrument financiar: preț maxim, preț minim, prețul ultimei tranzacții, volumul tranzacționat și variația.
(la 07-03-2024, Alineatul (3), Articolul 37, Secțiunea a 8-a, Capitolul I, Titlul II a fost modificat de )
(4) În vederea respectării cerințelor prevăzute la alin. (2) și (3) , operatorul de piață trebuie să se asigure că:
a) sunt stabilite reglementări și proceduri transparente și nediscreționare care să asigure tranzacționarea corectă și ordonată pentru fiecare dintre piețele reglementate pe care le administrează și, totodată, sunt stabilite criterii obiective pentru executarea eficientă a ordinelor, în scopul asigurării protecției investitorilor;
b) dispune de tehnici pentru administrarea sigură a operațiunilor tehnice ale sistemului, inclusiv instalarea de sisteme de recuperare și refacere a datelor pierdute în caz de calamități, pentru a face față riscurilor de apariție a unor disfuncționalități în cadrul sistemelor;
c) dispune de tehnici care să faciliteze încheierea, executarea și înregistrarea eficientă și la timp a tranzacțiilor executate în cadrul sistemelor sale;
d) participanții sunt deplin răspunzători pentru orice ordin introdus în piață.
(5) Operatorul de piață trebuie să dispună de un spațiu destinat sediului social, care să fie corespunzător desfășurării activității sale, astfel încât să poată asigura o dotare tehnică minimală cuprinzând programe pentru calculator și echipamente informatice de calcul și comunicație adecvate pentru piețele reglementate în care se tranzacționează în sistem electronic, precum și mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea păstrării în siguranță a datelor și informațiilor stocate.
(6) Spațiul destinat sediului social al operatorului de piață trebuie să asigure buna desfășurare a activității și să aibă următoarele caracteristici:
a) să fie destinat exclusiv activității de administrare a piețelor reglementate și a activităților conexe în legătură cu aceasta;
b) să aibă o suprafață care să asigure respectarea normelor tehnice pentru instalarea și exploatarea echipamentelor din dotare și desfășurarea în bune condiții a activității personalului propriu;
c) să asigure securitatea spațiului conform reglementărilor în vigoare;
d) să aibă sursă de alimentare cu energie electrică de rezervă.
(7) În cazul în care operatorul de piață deține atât un sediu social, cât și un sediu central, condițiile menționate la alin. (5) și (6) trebuie să fie respectate de sediul central, acesta reprezentând sediul de la care operatorul de piață desfășoară activitățile autorizate de A.S.F.