Articolul 35
Art. 35 din REGULAMENT nr. 13 din 19 noiembrie 2018 privind locurile de tranzacționare
- Titlul II Operatorii de piață și piețele reglementate
- Capitolul I Autorizarea și retragerea autorizației operatorului de piață și a pieței reglementate
- Secţiunea a 7-a Mecanisme de control intern
(1) Operatorul de piață instituie un sistem funcțional și eficient de evaluare și administrare a riscurilor, integrat adecvat în structura organizatorică, pentru identificarea, evaluarea, monitorizarea, gestionarea și raportarea riscurilor cu care se confruntă operatorul de piață.
(2) Operatorul de piață are obligația de a înființa și menține în mod permanent și operativ o funcție de evaluare și administrare a riscului, independentă de funcțiile operaționale. Funcția de evaluare și administrare a riscului trebuie structurată astfel încât să faciliteze implementarea funcțională și eficientă a sistemului de management al riscului.
(3) În vederea autorizării și desfășurării activității în cadrul operatorului de piață, persoana care îndeplinește funcția de evaluare și administrare a riscului trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele cerințe:
a) să fie angajată cu contract de muncă la operatorul de piață și să desfășoare activități specifice funcției de administrare a riscului numai în cadrul respectivului operator de piață;
b) să nu fie acționar semnificativ, membru al consiliului de administrație/consiliului de supraveghere sau director/membru al directoratului operatorului de piață;
c) să nu fie acționar în cadrul unei SSIF/instituții de credit care prestează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții, la o societate de administrare a investițiilor, la un administrator de fonduri de investiții alternative sau la un fond de investiții alternative autoadministrat, să nu dețină nicio funcție în cadrul unei SSIF/instituții de credit care prestează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții sau la o societate de administrare a investițiilor, să nu fie angajată a unui emitent ale cărui instrumente financiare se tranzacționează pe o piață reglementată/SMT/SOT administrate de respectivul operator de piață sau al unei societăți care are o relație comercială cu respectivul operator de piață;
d) să nu dețină nicio funcție de conducere sau de execuție în cadrul operatorului de piață respectiv sau în cadrul altui operator de piață;
e) să fi participat la stagiile de pregătire și să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F. și să fi solicitat A.S.F. eliberarea atestatului profesional, conform reglementărilor în vigoare.
(4) În completarea cerințelor menționate la alin. (3) , autorizarea funcției de evaluare și administrare a riscului a operatorului de piață se efectuează în conformitate cu prevederile .
(la 07-03-2024, Alineatul (4), Articolul 35, Secțiunea a 7-a, Capitolul I, Titlul II a fost modificat de )