Articolul 34
Art. 34 din REGULAMENT nr. 13 din 19 noiembrie 2018 privind locurile de tranzacționare
- Titlul II Operatorii de piață și piețele reglementate
- Capitolul I Autorizarea și retragerea autorizației operatorului de piață și a pieței reglementate
- Secţiunea a 7-a Mecanisme de control intern
(1) În fiecare an, până la data de 31 ianuarie, persoana care îndeplinește funcția de conformitate transmite consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al operatorului de piață un raport cuprinzând activitatea desfășurată în anul precedent, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute, măsurile adoptate și gradul de soluționare, precum și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul curent. Raportul, propunerile avizate și planul de investigații aprobat de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere vor fi transmise de acesta A.S.F. în fiecare an, până la data de 1 martie.
(2) Planul de investigații menționat la alin. (1) va cuprinde cel puțin următoarele:
a) informații privind numărul investigațiilor avute în vedere în perioada de raportare vizată de planul de investigații;
b) tematica investigațiilor;
c) procedeele utilizate pentru efectuarea investigațiilor.