Articolul 30
Art. 30 din REGULAMENT nr. 13 din 19 noiembrie 2018 privind locurile de tranzacționare
- Titlul II Operatorii de piață și piețele reglementate
- Capitolul I Autorizarea și retragerea autorizației operatorului de piață și a pieței reglementate
- Secţiunea a 7-a Mecanisme de control intern
(1) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în funcția de conformitate, o persoană fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajată cu contract individual de muncă și să aibă atribuții de conformitate numai în cadrul acelui operator de piață;
b) să fi participat la stagii de pregătire, să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către un organism de formare profesională atestat de A.S.F. și să fi solicitat A.S.F. eliberarea atestatului profesional, conform reglementărilor în vigoare;
c) să nu dețină nicio funcție de conducere sau de execuție în cadrul operatorului de piață respectiv sau în cadrul altui operator de piață;
d) să nu fie acționar, membru al consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, angajat, să nu dețină funcția de conformitate sau să nu aibă relații contractuale de muncă, după caz, la o SSIF/instituție de credit care prestează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții, la o societate de administrare a investițiilor, la un administrator de fonduri de investiții alternative sau la un fond de investiții alternative autoadministrat ori să nu fie angajat al unui emitent ale cărui valori mobiliare se tranzacționează pe o piață reglementată/SMT/SOT administrate de respectivul operator de piață sau al unei societăți care are o relație comercială cu respectivul operator de piață.
(2) În completarea condițiilor menționate la alin. (1) , autorizarea persoanei care îndeplinește funcția de conformitate în cadrul operatorului de piață se efectuează în conformitate cu prevederile .
(la 07-03-2024, Alineatul (2), Articolul 30, Secțiunea a 7-a, Capitolul I, Titlul II a fost modificat de )